ST華鼎(601113)近日發(fā)布公告稱，公司于10月12日收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。因涉及多項(xiàng)違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST華鼎處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員分別處以3萬(wàn)元至90萬(wàn)元的罰款，共計(jì)處罰375萬(wàn)元。此外，四位責(zé)任人員被采取年限不等的證券市場(chǎng)禁入措施。

隨著正式處罰落地，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為，凡是在2018年1月1日至2019年8月30日期間買入華鼎股份，且截至2019年8月30日仍未清倉(cāng)的投資者，可以通過(guò)公號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：16016)報(bào)名參與索賠。

證監(jiān)會(huì)自2019年12月26日對(duì)ST華鼎立案調(diào)查，今年6月28日公布預(yù)處罰決定，歷時(shí)18個(gè)月查出公司存在兩大違規(guī)情況。

一是，ST華鼎未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。2018年至2019年，ST華鼎通過(guò)預(yù)付采購(gòu)款、預(yù)付工程款等名義向供應(yīng)商及建筑方付款，資金通過(guò)中間賬戶過(guò)賬，最終轉(zhuǎn)入控股股東三鼎集團(tuán)及其控制主體或代三鼎集團(tuán)償還債務(wù)。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，累計(jì)發(fā)生額14.97億元，余額5.9億元。該情況公司未按規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)，亦未在2018年年度報(bào)告中如實(shí)披露。

二是，ST華鼎未按規(guī)定披露共同借款情況。2019年5月9日，三鼎集團(tuán)以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合同，向其借款1.59億元。2019年8月8日，ST華鼎與張某春簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定ST華鼎為該筆借款的共同借款人，協(xié)議有公司公章及時(shí)任ST華鼎董事長(zhǎng)、實(shí)控人丁爾民印章。上述事件，ST華鼎未按規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)的處罰，ST華鼎及15位被處罰的高管都提出了申辯意見(jiàn)，但是均未被證監(jiān)會(huì)采納。其中，對(duì)于ST華鼎董監(jiān)高提出的申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：第一，按照2005年《證券法》第六十八條等規(guī)定，董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)具備履職所需的專業(yè)知識(shí)，主動(dòng)了解公司情況，并基于自身的獨(dú)立判斷履行職責(zé)，不知情、未參與、不分管、不具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)、信賴中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)等均不構(gòu)成免責(zé)事由。

第二，華鼎股份通過(guò)多種路徑發(fā)生持續(xù)性的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，涉及金額較大且至今仍未歸還。董監(jiān)高應(yīng)對(duì)任職期間的公司信息披露行為承擔(dān)保證責(zé)任，財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)金少華對(duì)年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告承擔(dān)保證責(zé)任。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)及申辯材料，不足以證明被處罰高管對(duì)公司信息披露違法行為及相關(guān)事項(xiàng)保持了充分關(guān)注，采取了積極有效的履職行為。第三，在對(duì)相關(guān)人員的責(zé)任認(rèn)定及量罰幅度進(jìn)行了區(qū)分，量罰合理。

值得注意的是，就在ST華鼎公布處罰的同一天，公司董事會(huì)收到董事丁晨軒的書(shū)面辭職報(bào)告，丁晨軒因被證監(jiān)局采取市場(chǎng)禁入措施申請(qǐng)辭去公司董事職務(wù)。公司監(jiān)事會(huì)也于同一天收到監(jiān)事丁曉年的書(shū)面辭職報(bào)告，丁曉年因被證監(jiān)局采取市場(chǎng)禁入措施申請(qǐng)辭去公司監(jiān)事職務(wù)。

記者 許立婷

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