ST華鼎(601113)近日發布公告稱，公司于10月12日收到證監會浙江監管局下發的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。因涉及多項違規，證監會決定對ST華鼎處以60萬元罰款，對相關責任人員分別處以3萬元至90萬元的罰款，共計處罰375萬元。此外，四位責任人員被采取年限不等的證券市場禁入措施。

隨著正式處罰落地，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，凡是在2018年1月1日至2019年8月30日期間買入華鼎股份，且截至2019年8月30日仍未清倉的投資者，可以通過公號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名參與索賠。

證監會自2019年12月26日對ST華鼎立案調查，今年6月28日公布預處罰決定，歷時18個月查出公司存在兩大違規情況。

一是，ST華鼎未按規定披露關聯方非經營性資金占用情況。2018年至2019年，ST華鼎通過預付采購款、預付工程款等名義向供應商及建筑方付款，資金通過中間賬戶過賬，最終轉入控股股東三鼎集團及其控制主體或代三鼎集團償還債務。上述行為構成關聯方非經營性資金占用，累計發生額14.97億元，余額5.9億元。該情況公司未按規定履行臨時披露義務，亦未在2018年年度報告中如實披露。

二是，ST華鼎未按規定披露共同借款情況。2019年5月9日，三鼎集團以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合同，向其借款1.59億元。2019年8月8日，ST華鼎與張某春簽訂補充協議，約定ST華鼎為該筆借款的共同借款人，協議有公司公章及時任ST華鼎董事長、實控人丁爾民印章。上述事件，ST華鼎未按規定履行臨時披露義務。

對于證監會的處罰，ST華鼎及15位被處罰的高管都提出了申辯意見，但是均未被證監會采納。其中，對于ST華鼎董監高提出的申辯意見，證監會認為：第一，按照2005年《證券法》第六十八條等規定，董監高應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。董監高應當具備履職所需的專業知識，主動了解公司情況，并基于自身的獨立判斷履行職責，不知情、未參與、不分管、不具備相關專業知識、信賴中介機構意見等均不構成免責事由。

第二，華鼎股份通過多種路徑發生持續性的關聯方非經營性資金占用，涉及金額較大且至今仍未歸還。董監高應對任職期間的公司信息披露行為承擔保證責任，財務部部長金少華對年度報告中的財務報告承擔保證責任。根據現有證據及申辯材料，不足以證明被處罰高管對公司信息披露違法行為及相關事項保持了充分關注，采取了積極有效的履職行為。第三，在對相關人員的責任認定及量罰幅度進行了區分，量罰合理。

值得注意的是，就在ST華鼎公布處罰的同一天，公司董事會收到董事丁晨軒的書面辭職報告，丁晨軒因被證監局采取市場禁入措施申請辭去公司董事職務。公司監事會也于同一天收到監事丁曉年的書面辭職報告，丁曉年因被證監局采取市場禁入措施申請辭去公司監事職務。

記者 許立婷

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