ST華鼎(601113)近日發(fā)布公告稱，公司于10月12日收到浙江證監(jiān)局《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。至此，ST華鼎涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。

經(jīng)查明，ST華鼎存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況、未按規(guī)定披露共同借款情況兩大違法事實(shí)。

2018年至2019年，ST華鼎通過預(yù)付采購款、預(yù)付工程款等名義向供應(yīng)商及建筑方付款，資金通過中間賬戶過賬，最終轉(zhuǎn)入控股股東三鼎控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“三鼎集團(tuán)”)及其控制主體或代三鼎集團(tuán)償還債務(wù)。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，累計(jì)發(fā)生額14.97億元，余額5.9億元。上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用未按規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)，亦未在2018年年度報(bào)告中如實(shí)披露。

2019年5月9日，三鼎集團(tuán)以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合同，向其借款1.59億元。2019年8月8日，ST華鼎與張某春簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定ST華鼎為該筆借款的共同借款人，協(xié)議有ST華鼎公章、時(shí)任董事長丁爾民印章。ST華鼎未按規(guī)定履行臨時(shí)披露義務(wù)。

基于上述違法事實(shí)，浙江證監(jiān)局決定：對(duì)ST華鼎責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對(duì)15名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并各處罰款。此外，浙江證監(jiān)局決定對(duì)四位責(zé)任人員分別采取年限不等的證券市場禁入措施。

鑒于證監(jiān)會(huì)處罰已下達(dá)，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，ST華鼎有兩個(gè)可索賠的時(shí)間段：(1)在2018年1月1日至2019年8月30日期間買入ST華鼎，并在2019年8月30日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者;(2)在2019年8月8日至2019年12月26日期間買入ST華鼎，并在2019年12月26日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。最終索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

ST華鼎12日還發(fā)布了關(guān)于公司董事及監(jiān)事辭職的公告，丁晨軒、丁曉年因被證監(jiān)局采取市場禁入措施申請(qǐng)辭去公司董事、公司監(jiān)事職務(wù)。

資金占用方面，根據(jù)ST華鼎10月8日披露的《關(guān)于非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔(dān)保及違規(guī)借款的進(jìn)展公告》顯示，截至公告日，公司尚未收到控股股東三鼎集團(tuán)歸還的資金占用本金及利息。

記者 肖宏娟

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