10月12日晚，ST華鼎(601113)發(fā)布公告稱，公司于當日收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。至此，證監(jiān)會對其為期近兩年的調(diào)查結(jié)束，行政處罰正式落地，投資者訴訟索賠窗口開啟。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，根據(jù)當事人違法行為的事實及相關(guān)司法解釋，于2018年1月1日至2019年08月30日期間買入，并在2019年08月31日賣出或者仍持有而虧損的投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與訴訟索賠。律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

具體來看，ST華鼎存在兩項信息披露違法行為。一是，公司存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況。2018年至2019年，ST華鼎通過預(yù)付采購款、預(yù)付工程款等名義向供應(yīng)商及建筑方付款，資金通過中間賬戶過賬，最終轉(zhuǎn)入控股股東三鼎集團及其控制主體或代三鼎集團償還債務(wù)。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，累計發(fā)生額14.97億元，余額5.9億元。該情況公司未按規(guī)定履行臨時披露義務(wù)，亦未在2018年年度報告中如實披露。

二是，ST華鼎存在未按規(guī)定披露共同借款情況。2019年5月9日，三鼎集團以員工駱某有名義與張某春簽訂借款合同，向其借款1.59億元。2019年8月8日，ST華鼎與張某春簽訂補充協(xié)議，約定ST華鼎為該筆借款的共同借款人，協(xié)議有公司公章及時任ST華鼎董事長、實控人丁爾民印章。上述事件，ST華鼎未按規(guī)定履行臨時披露義務(wù)。

證監(jiān)會浙江監(jiān)管局表示，ST華鼎的上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，構(gòu)成了信息披露違法行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會浙江監(jiān)管局對于ST華鼎及相關(guān)責任人員的的申辯意見不予采納，最終決定對ST華鼎責令改正，給予警告，并處以60 萬元罰款;對15名相關(guān)責任人員給予警告，并分別處以3萬元至90萬元的罰款。

同時，證監(jiān)會浙江證監(jiān)局還決定對四位責任人員采取年限不等的證券市場禁入措施。其中，對時任董事長兼實控人丁爾民、董事兼實控人丁志民分別采取10年證券市場禁入措施。

值得一提的是，10月12日晚，ST華鼎還發(fā)布了關(guān)于公司董事及監(jiān)事辭職的公告。董事丁晨軒、監(jiān)事丁曉年因被證監(jiān)局采取市場禁入措施申請辭去公司董事、監(jiān)事職務(wù)。

隨著ST華鼎信息披露違法違規(guī)情況被調(diào)查完畢，劉鵬律師提示，證監(jiān)會行政處罰落地后，權(quán)益受損的中小投資者可以以“證券虛假陳述責任糾紛”為由向法院提起民事訴訟索賠。

記者 李彥

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