近日，備受關注的投資者訴ST瑞德(600666)證券虛假陳述責任案又有新情況。

9月8日晚間，海通證券發布公告稱，公司因在持續督導西南藥業(現ST瑞德，600666)工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，被證監會依法立案并調查相關情況。公司已于9月7日簽收了中國證監會下發的《立案告知書》和《調查通知書》。

事實上，2019年9月，上交所就發布了《關于對奧瑞德光電股份有限公司重大資產重組財務顧問項目主辦人予以監管關注的決定》。根據上交所出具的監管函件顯示，在擔任ST瑞德重大資產重組財務顧問期間，海通證券4名項目主辦人在未能對標的資產的業績預測和承諾審慎出具專業意見、未能有效督促交易對方履行業績補償及回購義務等違規行為。

對此，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，如果證監會最終認定海通證券在督導ST瑞德工作期間未能勤勉盡責，并對其作出處罰，那么ST瑞德的權益受損投資者除了可以向上市公司起訴索賠外，還可以依法追加海通證券為被告，要求其承擔連帶賠償責任。

值得一提的是，此前經證監會查明，ST瑞德2016年度和2017年度分別虛增業績15626.73萬元、10058.50萬元，但中介服務機構大華會計師事務所為ST瑞德出具了標準無保留意見的2016年度和2017年度審計報告。大華會計師事務所出具的《審計報告》存在虛假記載和重大遺漏。2020年11月，證監會重慶監管局對大華會計師事務所下發《行政處罰決定書》。劉鵬律師在接受記者采訪時介紹，已有投資者在起訴ST瑞德時將大華會計師事務所一并列為被告，承擔連帶賠償責任。

根據相關司法解釋，因ST瑞德證券虛假陳述，投資者購買該股票而遭受經濟損失的，有權向公司提起訴訟索賠。據ST瑞德2021年半年報顯示，截至2021年7月9日，公司累計收到310名投資者以證券虛假陳述責任糾紛為由對公司提起的民事訴訟案件材料，訴訟金額共計人民幣7129.76萬元。

劉鵬律師進一步表示，ST瑞德索賠區間為，于2016年8月26日至2018年6月1日期間買入該股票，并在2018年06月02日之后賣出或仍持有而虧損的投資者可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠訴訟。律師將根據案件進展情況代投資者向公司提起訴訟索賠。

記者 李彥