新潮能源（600777）涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，目前已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。近日，新潮能源發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師認(rèn)為，鑒于《行政處罰事先告知書(shū)》已下達(dá)，新潮能源投資者可依法挽損。索賠區(qū)間較此前更為具體，凡是于2017年10月17日至2018年12月18日期間買入新潮能源，并在2018年12月19日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

從《行政處罰事先告知書(shū)》和公告內(nèi)容來(lái)看，證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查認(rèn)定：2017年10月14日，新潮能源時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍、時(shí)任總經(jīng)理胡廣軍安排時(shí)任監(jiān)事楊毅在《保證合同》(編號(hào)htzh2017-05)上加蓋公司公章，以新潮能源作為保證人為第三方的回購(gòu)義務(wù)提供擔(dān)保，涉及擔(dān)保金額約為6.13億元，占新潮能源2016年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.24%。對(duì)于該擔(dān)保事項(xiàng)，新潮能源未及時(shí)予以披露，也未在2017年年度報(bào)告和2018年半年度報(bào)告中披露。

2018年，新潮能源因上述事由收到北京高級(jí)法院《應(yīng)訴通知書(shū)》，新潮能源作為擔(dān)保人被列為共同被告，隨案件一同進(jìn)入訴訟，被要求對(duì)6.13億元回購(gòu)款及違約金0.63億元承擔(dān)連帶擔(dān)保償付責(zé)任。雖然原告于2021年3月撤訴，但確實(shí)曝露出了新潮能源在信息披露方面的違規(guī)問(wèn)題。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)新潮能源給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)黃萬(wàn)珍、時(shí)任總經(jīng)理胡廣軍給予警告，并分別處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)直接責(zé)任人楊毅給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

劉鵬律師表示，目前新潮能源收到的是證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書(shū)》，如果上市公司沒(méi)有提起陳述和申辯，估計(jì)正式的行政處罰很快就會(huì)下達(dá)，法院也將開(kāi)始受理投資者對(duì)新潮能源的訴訟索賠。提起訴訟索賠不會(huì)影響投資者現(xiàn)有賬戶的一切正常交易。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年6月30日，新潮能源股東人數(shù)為13.15萬(wàn)戶，這意味著眾多投資者或具有索賠資格。

值得一提的是，在黃萬(wàn)珍擔(dān)任新潮能源董事長(zhǎng)期間，公司發(fā)生了多起對(duì)外投資損失及違規(guī)擔(dān)保事件，讓公司官司纏身。目前公司管理層正積極處理過(guò)往訴訟，并在經(jīng)營(yíng)上取得一定成效。2021年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.09億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為3.03億元，比上年同期增長(zhǎng)200.87%。

記者 李彥