8月16日，*ST金剛(300064)發(fā)布公告稱，公司于8月13日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。因涉嫌通過(guò)虛構(gòu)銷(xiāo)售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易、虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用等違法事實(shí)，公司及相關(guān)責(zé)任人擬被證監(jiān)會(huì)行政處罰。

經(jīng)查明，*ST金剛涉嫌違法的事實(shí)如下：一、涉嫌通過(guò)虛構(gòu)銷(xiāo)售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易，虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額，導(dǎo)致2017年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載;二、涉嫌通過(guò)虛構(gòu)采購(gòu)交易等方式，虛增存貨、固定資產(chǎn)、非流動(dòng)資產(chǎn)，導(dǎo)致2016年至2019年年度報(bào)告存在虛假記載;三、通過(guò)虛構(gòu)采購(gòu)業(yè)務(wù)、支付采購(gòu)款、賬外借款及開(kāi)具商業(yè)匯票等形式向?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供資金，涉嫌未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致2016年至2019年年度報(bào)告存在重大遺漏;四、涉嫌未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保及對(duì)外擔(dān)保，導(dǎo)致未及時(shí)披露擔(dān)保事項(xiàng)，2016年至2019年年度報(bào)告存在重大遺漏;五、涉嫌未按規(guī)定披露預(yù)計(jì)負(fù)債和或有負(fù)債，導(dǎo)致2018年年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏，2019年年度報(bào)告存在虛假記載;六、披露的《2019年度業(yè)績(jī)預(yù)告》、《2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)》涉嫌虛假記載。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令*ST金剛改正，給予警告，并處以500萬(wàn)元罰款;對(duì)13名相關(guān)當(dāng)事人給予警告，并分別處以5萬(wàn)元至1500萬(wàn)元不等的罰款。以上擬罰款合計(jì)3595萬(wàn)元。另外，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)公司實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)、董秘郭留希采取終身市場(chǎng)禁入措施;對(duì)時(shí)任董事、總經(jīng)理劉永奇，時(shí)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人劉國(guó)炎，時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)張超偉三人分別采取10年市場(chǎng)禁入措施。

根據(jù)相關(guān)司法解釋，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，*ST金剛索賠條件暫定為：(1)、在2020年1月8日(含)后買(mǎi)入*ST金剛且2020年4月3日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票;(2)、在2017年4月27日(含)后買(mǎi)入且2020年4月7日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票。凡符合上述任一條件的受損投資者，均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名登記。具體索賠條件以法定認(rèn)定為準(zhǔn)。

此外，*ST金剛風(fēng)險(xiǎn)提示稱，根據(jù)《告知書(shū)》查明涉嫌違法的事實(shí)，2019年末虛增凈資產(chǎn)18.56億元，年報(bào)顯示公司2019年12月31日的凈資產(chǎn)為17.21億元，2020年虧損12.36億元，2019年12月31日、2020年12月31日追溯調(diào)整后的凈資產(chǎn)可能為負(fù)，可能觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

目前，公司正在對(duì)《告知書(shū)》涉嫌違法的事實(shí)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以核實(shí)，公司是否對(duì)以前年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整不以此《告知書(shū)》為依據(jù)，最終結(jié)果以中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具正式?jīng)Q定書(shū)為準(zhǔn)。

記者 蘇城 實(shí)習(xí)記者 肖宏娟

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