ST浩源總經(jīng)理、副總經(jīng)理雙雙辭職 再遭行政處罰帶來(lái)兩次索賠機(jī)會(huì)

8月4日晚間,ST浩源(002700)發(fā)布公告稱(chēng),公司董事會(huì)近日分別收到公司董事、總經(jīng)理冷新衛(wèi),副總經(jīng)理吐?tīng)柡椤ぐ湢柼峤坏臅?shū)面辭職報(bào)告。就在前一天,公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰書(shū)》,冷新衛(wèi)和吐?tīng)柡椤ぐ湢柧谔幜P名單內(nèi)。
公告顯示,冷新衛(wèi)因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)委員、安全生產(chǎn)委員會(huì)委員、公司總經(jīng)理職務(wù)。辭職后冷新衛(wèi)在公司的其他崗位工作;吐?tīng)柡椤ぐ湢栆騻€(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。辭職后吐?tīng)柡椤ぐ湢栐诠镜钠渌麔徫还ぷ鳌?/p>
值得注意的是,ST浩源在8月3日公告稱(chēng),公司于8月2日收到新疆證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。冷新衛(wèi)和吐?tīng)柡椤ぐ湢柧谔幜P名單內(nèi)。
經(jīng)新疆證監(jiān)局查明,ST浩源及相關(guān)當(dāng)事人存在未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬(wàn)元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.51萬(wàn)元資金占用的事項(xiàng)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)兩大違法事實(shí)。
其中,ST浩源與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易未履行關(guān)聯(lián)方交易決策程序,關(guān)聯(lián)交易金額累計(jì)53710萬(wàn)元,占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50.43%。截至2021年4月30日,仍有關(guān)聯(lián)方占用資金共計(jì)52140萬(wàn)元未歸還上市公司。
基于上述違法事實(shí),新疆證監(jiān)局決定:對(duì)ST浩源給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)周舉東、冷新衛(wèi)、吐?tīng)柡椤ぐ湢柕?名相關(guān)責(zé)任人給予警告,并分別處以5萬(wàn)元至60萬(wàn)元不等罰款。同時(shí),新疆證監(jiān)局對(duì)周舉東采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,對(duì)冷新衛(wèi)、吐?tīng)柡椤ぐ湢柕热朔謩e采取5年、3年證券市場(chǎng)禁入措施。
查閱公告可發(fā)現(xiàn),這是ST浩源三年內(nèi)第二次因信披違規(guī)遭到處罰,且公司前次違規(guī)也是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)方資金占用。2018年11月,公司因未按規(guī)定披露上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易,被新疆證監(jiān)局行政處罰。
上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師認(rèn)為,根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)琒T浩源兩次受罰對(duì)應(yīng)兩個(gè)索賠區(qū)間:(1)、在2017年6月7日至2018年3月21日期間買(mǎi)入ST浩源,并在2018年3月21日收盤(pán)時(shí)仍持有該股;(2)、在2019年3月28日至2020年4月13日期間買(mǎi)入ST浩源,并在2020年4月13日收盤(pán)時(shí)仍持有該股。凡符合上述任一條件的受損投資者,均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼:18018)報(bào)名,參與索賠。
資金占用方面,根據(jù)ST浩源最新公告顯示,2021年7月,公司控股股東處置個(gè)人資產(chǎn)和融資等方式籌措資金還在辦理過(guò)程中,本月度未向公司歸還占用資金和利息。截至2021年7月末,控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金余額51386.02萬(wàn)元(不含利息)。
記者 蘇城 實(shí)習(xí)記者 肖宏娟

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