日前，ST浩源(002700)發(fā)布公告稱，2021年8月2日，公司及相關人員收到證監(jiān)會新疆監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

根據(jù)《行政處罰決定書》顯示，ST浩源涉及的主要違法違規(guī)事項包括：一、公司未按規(guī)定披露其為關聯(lián)人提供8000萬元擔保及因擔保責任產(chǎn)生的6007.50萬元資金占用的事項;二、公司未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關聯(lián)交易累計5.37億元的事項。

證監(jiān)會新疆證監(jiān)局對ST浩源給予警告并處以60萬元罰款，并對相關責任人給予警告并分別處以5萬元至60萬元不等的罰款;同時對實控人周舉東采取終身證券市場禁入措施。記者注意到，這是三年內(nèi)該公司因關聯(lián)方資金占用且信披違規(guī)第二次遭到處罰。

值得一提的是，ST浩源在2021年7月30日發(fā)布的《關于控股股東關聯(lián)方占用資金還款進展公告》中稱，截至公告發(fā)布日，控股股東及關聯(lián)方仍占用公司資金余額約5.13億元(不含利息)。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，目前證監(jiān)會新疆監(jiān)管局對ST浩源的正式行政處罰已經(jīng)下達，投資者有權向公司提起民事索賠訴訟，烏魯木齊市中院也將開始受理該案件。

需要注意的是，由于此次并非是ST浩源第一次收到行政處罰，早在2018年11月，公司就因未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易事項而被行政處罰。因第一次行政處罰的訴訟時效尚未過期，故ST浩源訴訟有兩個索賠時段。

根據(jù)相關司法解釋，第一次行政處罰所涉及的索賠時段為：在2017年6月7日至2018年3月28日期間買入ST浩源，并在2018年3月29日之后賣出或仍持有ST浩源而虧損的投資者。

針對ST浩源第二次違規(guī)情況，其索賠時段為：2019年3月30日至2020年4月13日(含當天)期間買入ST浩源，并在2020年4月14日之后賣出或繼續(xù)持有該股票而虧損的投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與訴訟索賠。具體索賠條件以法院認定為準。

記者 李彥

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