日前，ST浩源(002700)發(fā)布公告稱(chēng)，2021年8月2日，公司及相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。

根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》顯示，ST浩源涉及的主要違法違規(guī)事項(xiàng)包括：一、公司未按規(guī)定披露其為關(guān)聯(lián)人提供8000萬(wàn)元擔(dān)保及因擔(dān)保責(zé)任產(chǎn)生的6007.50萬(wàn)元資金占用的事項(xiàng);二、公司未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易累計(jì)5.37億元的事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)新疆證監(jiān)局對(duì)ST浩源給予警告并處以60萬(wàn)元罰款，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告并分別處以5萬(wàn)元至60萬(wàn)元不等的罰款;同時(shí)對(duì)實(shí)控人周舉東采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。記者注意到，這是三年內(nèi)該公司因關(guān)聯(lián)方資金占用且信披違規(guī)第二次遭到處罰。

值得一提的是，ST浩源在2021年7月30日發(fā)布的《關(guān)于控股股東關(guān)聯(lián)方占用資金還款進(jìn)展公告》中稱(chēng)，截至公告發(fā)布日，控股股東及關(guān)聯(lián)方仍占用公司資金余額約5.13億元(不含利息)。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，目前證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局對(duì)ST浩源的正式行政處罰已經(jīng)下達(dá)，投資者有權(quán)向公司提起民事索賠訴訟，烏魯木齊市中院也將開(kāi)始受理該案件。

需要注意的是，由于此次并非是ST浩源第一次收到行政處罰，早在2018年11月，公司就因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)而被行政處罰。因第一次行政處罰的訴訟時(shí)效尚未過(guò)期，故ST浩源訴訟有兩個(gè)索賠時(shí)段。

根據(jù)相關(guān)司法解釋?zhuān)谝淮涡姓幜P所涉及的索賠時(shí)段為：在2017年6月7日至2018年3月28日期間買(mǎi)入ST浩源，并在2018年3月29日之后賣(mài)出或仍持有ST浩源而虧損的投資者。

針對(duì)ST浩源第二次違規(guī)情況，其索賠時(shí)段為：2019年3月30日至2020年4月13日(含當(dāng)天)期間買(mǎi)入ST浩源，并在2020年4月14日之后賣(mài)出或繼續(xù)持有該股票而虧損的投資者，均可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠。具體索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

記者 李彥

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