ST華鼎(601113)7月27日發(fā)布關(guān)于擬簽署《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)之業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》的公告。因通維投資、鄒春元、廖新輝尚未支付業(yè)績補(bǔ)償款，ST華鼎曾在7月5日收到浙江證監(jiān)局的《監(jiān)管關(guān)注函》。除監(jiān)管函外，ST華鼎近期還因信披違規(guī)被浙江證監(jiān)局“預(yù)處罰”，待正式處罰下達(dá)后，公司還將面臨大批投資者索賠訴訟案。

關(guān)于業(yè)績補(bǔ)償一事要追溯到2017年4月17日。ST華鼎與深圳市通拓科技有限公司(通拓科技)原股東通維投資、鄒春元、廖新輝簽訂《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》，約定通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買其持有的通拓科技100%股權(quán)，交易對價為29億元。

根據(jù)收購協(xié)議，通維投資、鄒春元、廖新輝承諾2017年、2018年和2019年度通拓科技實(shí)現(xiàn)的扣非歸母凈利潤分別不低于2億元、2.8億元和3.92億元。

而在執(zhí)行過程中，通拓科技2019年度實(shí)現(xiàn)扣非歸母凈利潤為2.87億元，未完成當(dāng)年業(yè)績承諾。通維投資、鄒春元、廖新輝需向ST華鼎支付承諾補(bǔ)償金額為3.49億元，折合補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù)量為3732.88萬股。截至目前，通維投資、鄒春元、廖新輝未支付業(yè)績補(bǔ)償款。

因業(yè)績承諾方持有的公司股份已全部質(zhì)押，且其目前經(jīng)濟(jì)狀況有限，無法立即解除前述質(zhì)押，ST華鼎與通維投資、鄒春元、廖新輝約定，以分期三年回購注銷其應(yīng)補(bǔ)償股份的方式使其履行相應(yīng)補(bǔ)償義務(wù)，三年比例分別為應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量的40%、40%、20%。

值得注意的是，ST華鼎在6月29日發(fā)布公告稱，公司收到浙江證監(jiān)局的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，未按規(guī)定披露共同借款情況，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定對ST華鼎責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對其他15名責(zé)任人員分別下發(fā)警告、罰款等處罰，同時擬決定對丁爾民、丁志民、丁晨軒、丁曉年采取3年-10年不等的市場禁入措施。

鑒于“預(yù)處罰”已經(jīng)下達(dá)，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為，凡是在2018年1月1日至2019年8月30日期間買入華鼎股份，且截至2019年8月30日仍未清倉的投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名參與索賠。律師將在公司收到正式處罰后，向法院提交訴訟請求。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

記者 許立婷

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