藥明康德(603259)股東上海瀛翊違規減持事件持續發酵，最終迎來監管升級。繼上交所下發《監管工作函》之后，上海瀛翊6月16日收到證監會下發的《調查通知書》。目前，已有律師表示投資者有權索賠。那么，股東違規減持，投資者是向公司索賠，還是向違規的股東索賠?

上海瀛翊在5月14日至6月8日期間， 減持套現28.94億元并未披露。直到6月11日，藥明康德發布《關于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》，稱公司股東上海瀛翊違反其在IPO時有關減持公司股份的相關承諾，在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下，通過集中競價減持公司股份約1724.97萬股，約占公司總股本的0.7%，減持價格區間為143.49元/股-176.88元/股，減持總金額為28.94億元。

上海瀛翊對于此次違規減持給出的解釋是，上海瀛翊減持前持股比例占藥明康德總股本的0.8381%，未達到總股本的1%，且相關工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在藥明康德A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾，應適用中國證監會等相關規定，從而導致本次違反承諾減持行為的發生。

然而，上海瀛翊的解釋不能平息事態的發展。藥明康德于6月15日收到上交所下發的《監管工作函》，上交所提醒上海瀛翊應當高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發生。上海瀛翊應在3個交易日內提交自查報告，并根據自查情況履行信息披露義務。

事情到這里并未結束。6月16日，因上海瀛翊涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對上海瀛翊立案調查。鑒于證監會已經立案調查，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，凡是在2021年5月14日至2021年6月11日間買入藥明康德股票或債券等證券市場公開發行產品，并在2021年6月12日及之后賣出或繼續持有的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名，參與索賠預征集。

投資者的損失應該由誰來賠償?王智斌表示：“《證券法》第84條規定，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等違背承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。這其中的‘等’是否包含控股股東之外的其他重要股東，目前尚不明確。我個人認為，受損投資者有權基于該條款要求上海瀛翊承擔賠償責任?！?/p>

“除此之外，該公司有義務提前15日披露其減持計劃。該公司未依法履行其信息披露義務，亦涉嫌構成虛假陳述，投資者亦可在證監會出具調查結論后，自虛假陳述的角度提起侵權索賠訴訟。”王智斌說。

記者 許立婷

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