藥明康德(603259)股東違規(guī)減持事件，終于迎來監(jiān)管升級(jí)。6月16日晚間，藥明康德公告稱，公司股東上海瀛翊投資中心(有限合伙)(以下簡稱“上海瀛翊”)收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。有律師表示，上海瀛翊作為《證券法》規(guī)定的上市公司信披義務(wù)人，已涉嫌虛假陳述，權(quán)益受損的藥明康德投資者可依法提起訴訟索賠。

上海瀛翊違規(guī)減持事件曝于6月11日，當(dāng)日藥明康德披露《關(guān)于違反承諾減持股份的情況說明及致歉函》稱，公司股東上海瀛翊違反其在IPO時(shí)有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，在未提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃的情況下，2021年5月14日至6月8日，通過集中競價(jià)減持1724.97萬股公司股份，約占公司總股本的0.70%，減持價(jià)格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。

對(duì)于違反承諾減持的原因，上海瀛翊稱，其減持前持股比例未達(dá)1%，并將違反承諾減持的原因歸因于相關(guān)工作人員未能意識(shí)到作為委托投票方，在公司A股上市時(shí)已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾，應(yīng)適用相關(guān)減持規(guī)則，導(dǎo)致了本次違反承諾減持行為。

上海瀛翊表示，已意識(shí)到上述減持行為違反了其對(duì)上市后減持公司股份事項(xiàng)所做之承諾，也進(jìn)行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意。

6月15日，上交所向藥明康德和上海瀛翊發(fā)出監(jiān)管函，主要提出上海瀛翊應(yīng)立即全面自查、盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施、提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單等四項(xiàng)工作要求。

上交所指出，股份減持事項(xiàng)直接關(guān)系到投資者切身利益，與之有關(guān)的規(guī)則和承諾，必須嚴(yán)格遵守。上海瀛翊及公司應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真落實(shí)工作函要求，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

6月16日，上海瀛翊收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)企業(yè)立案調(diào)查。上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師指出，上海瀛翊作為《證券法》規(guī)定的上市公司信披義務(wù)人已涉嫌虛假陳述，權(quán)益受損的藥明康德投資者可依法提起訴訟索賠。根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡在2021年5月14日至2021年6月11日期間買入藥明康德，并在2021年6月11日收盤后仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠預(yù)征集。

雖然上海瀛翊此前已經(jīng)作出道歉，但從藥明康德股價(jià)表現(xiàn)來看，上述減持事件曝光后，6月15日和16日，藥明康德股價(jià)分別下跌1.41%、5.53%。

記者 蘇城 實(shí)習(xí)記者 肖宏娟

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