寧波東力(002164)6月9日發(fā)布了《關(guān)于對深交所2020年年報(bào)問詢函回復(fù)》的公告。在該公告中，寧波東力對公司所涉及的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件進(jìn)行了更新披露。公司稱，截至公告日，寧波市中院立案受理了三十宗證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，原告投資者索賠金額合計(jì)1082.98萬元。

寧波東力在公告中表示，公司存在投資者訴訟索賠的風(fēng)險(xiǎn)。公司已涉及的訴訟索賠給公司帶來的影響受投資者損失的計(jì)量確認(rèn)、賠償責(zé)任主體的劃分等因素的影響，因所有案件均未開庭，公司需承擔(dān)的賠償責(zé)任存在不確定性，暫時(shí)無法測算相關(guān)訴訟對公司的影響。后續(xù)，將根據(jù)判決等實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的計(jì)提。

2021年1月19日，寧波東力收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，寧波東力重組標(biāo)的深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司在重大資產(chǎn)重組階段，存在虛增營業(yè)收入、利潤，虛增應(yīng)收款項(xiàng)，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等行為，并向?qū)幉|力提供了含有上述虛假信息的財(cái)務(wù)報(bào)表，導(dǎo)致寧波東力存在信披違法行為。在《行政處罰決定書》中，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，年富供應(yīng)鏈各期財(cái)務(wù)報(bào)表虛增利潤均達(dá)到當(dāng)期披露營業(yè)利潤70%以上，涉案數(shù)額巨大，手段惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重。

針對寧波東力在重大資產(chǎn)重組完成后的信息披露違法行為，證監(jiān)會(huì)對公司給予警告，并處以30萬元罰款。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師向記者強(qiáng)調(diào)，表面來看，因收購對象年富供應(yīng)鏈公司財(cái)務(wù)造假，而連累寧波東力成為受害者，公司及相關(guān)當(dāng)事人均被證監(jiān)會(huì)給予警告并處以罰款等處罰。但從綜合信息來看，寧波東力是信息披露義務(wù)人，公司應(yīng)對投資者因虛假陳述而產(chǎn)生的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

因證監(jiān)會(huì)對寧波東力的正式處罰已經(jīng)下達(dá)，根據(jù)相關(guān)司法解釋，劉鵬律師表示，凡是在2016年12月13日至2018年7月1日(含當(dāng)天)期間買入寧波東力，并在2018年7月2日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠。代理律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

值得注意的是，在公司披露的三十宗證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件清單中，有三起案件的原告投資者將中介機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京中天資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司也列為了被告。這三家中介機(jī)構(gòu)均在2021年4月13日被寧波證監(jiān)局出具過罰單，而被罰原因都是由于在寧波東力重大資產(chǎn)重組過程中未能發(fā)現(xiàn)其造假有關(guān)行為。

此外，據(jù)劉鵬律師介紹，寧波市中院目前從已經(jīng)立案的投資者訴寧波東力證券虛假陳述案中挑選出部分案件作為示范性案例，待這部分示范性案例判決生效后，其他同類型平行案件可參照示范判決的標(biāo)準(zhǔn)，更快捷的獲得調(diào)解或判決。投資者可關(guān)注法院對示范性案例的判決情況。

記者 李彥

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