距前次被行政處罰不到三年，6月9日，ST浩源(002700)再次收到新疆證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。這已是ST浩源第二次因公司信披違規(guī)遭處罰。

2018年11月，新疆證監(jiān)局向ST浩源下達《行政處罰決定書》。新疆證監(jiān)局認定ST浩源未按規(guī)定披露上市公司關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易。具體為，ST浩源及其控股子公司上海源晗在2017年6月7日至2017年12月31日期間，累計發(fā)生向關聯(lián)方(友邦數(shù)貿(mào))提供資金的關聯(lián)交易1.7億元，同期收到還款1.7億元。2018年1月2日至2018年2月2日，累計發(fā)生向關聯(lián)方(友邦數(shù)貿(mào))提供資金的關聯(lián)交易3.6億元。

基于上述違法違規(guī)事實，新疆證監(jiān)局對ST浩源給予警告并處以30萬元罰款，并對公司董事長周舉東及相關責任人給予警告并分別處以3萬元至25萬元不等的罰款，罰款金額總計131萬元。

《行政處罰事先告知書》內(nèi)容顯示，經(jīng)新疆證監(jiān)局查明，ST浩源涉嫌存在以下三項違法事實：一是，ST浩源與周舉東、阿克蘇盛威實業(yè)、友邦數(shù)貿(mào)、新疆東悅、西部蔚藍、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源均構(gòu)成關聯(lián)關系;二是，ST浩源未按規(guī)定披露其為關聯(lián)人提供8000萬元擔保及因擔保責任產(chǎn)生的6007.51萬元資金占用的事項;三是，ST浩源未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易事項。

基于上述違規(guī)情況，新疆證監(jiān)局擬決定，對ST浩源給予警告，并處以60萬元罰款;對周舉東給予警告，并處以60萬元罰款;對其他相關高管給予警告，并分別處以5萬元至20萬元不等的罰款。此外，當事人周舉東違法情節(jié)特別嚴重，對其采取終身證券市場禁入措施。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，鑒于證監(jiān)會已經(jīng)向ST浩源下發(fā)《行政處罰事先告知書》，投資者有權向公司提起民事索賠訴訟。

需要注意的是，因ST浩源前后兩次被行政處罰，根據(jù)相關司法解釋，第一次行政處罰所涉及的索賠時段為：在2017年6月7日至2018年3月28日期間買入ST浩源，并在2018年3月29日之后賣出或仍持有該公司股票而虧損的投資者。

針對ST浩源第二次違規(guī)情況，其索賠時段為：2019年3月30日至2020年4月13日(含當天)期間買入ST浩源，并在2020年4月14日之后賣出或繼續(xù)持有該公司股票而虧損的投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與訴訟索賠。具體索賠條件以法院認定為準。

二級市場方面，ST浩源長期震蕩走低。截至16日收盤，ST浩源報收4.00元/股，最新市值16.90億元，遠低于行業(yè)平均市值80.94億元。記者 李彥

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