ST華儀(600290) 及相關當事人6月8日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。公司從收到預處罰告知書到收到正式處罰中間相隔近九個月，主要是因為多位公司高管提出申辯意見。對此，浙江證監(jiān)局認為量罰合理，對高管的申辯意見不予采納。

經證監(jiān)會查明，ST華儀在2017年至2019年間存在未按規(guī)定及時披露關聯(lián)方非經營性資金占用、違規(guī)擔保情況;在未經股東大會審議的情況下，為控股股東華儀集團及其關聯(lián)方提供累計10.875 億元的擔保，并未按規(guī)定及時披露;在2017年至2019年間未披露違規(guī)使用募集資金情況。

根據(jù)上訴違法行為，證監(jiān)會決定對ST華儀責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對19名相關責任人員分別給予警告，并分別處以3萬元至60萬元不等的罰款。累計罰款總金額為318萬元。此外，證監(jiān)會決定對公司實際控制人陳道榮采取終身證券市場禁入;對時任董事長陳孟列采取10年證券市場禁入。

鑒于正式處罰已經下達，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，投資者索賠條件已經具備。凡是在2017年5月22日至2019年11月24日期間買入華儀電氣股票，并且截至2019年11月24日仍持該股的受損投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名，參與集體索賠。

值得注意的是，ST華儀被處罰的高管中有12位提出了申辯意見。他們分別是時任董事長兼總經理陳孟列、時任副董事長范志實、時任財務總監(jiān)兼董秘李維龍、時任監(jiān)事會主席周丕榮、時任董事張學民、時任董事兼董秘金旭丹、時任董秘李曉敏、時任獨董周民艷、時任獨董汪光宇、時任監(jiān)事駱克梅、時任副總倪淑燕、時任副總陳宇強。

對于高管的申辯，浙江證監(jiān)局認為：第一，董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務，按照2005年《證券法》第六十八條的規(guī)定：保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。高管應當具備履職所需的專業(yè)知識，主動了解公司情況，并基于自身的獨立判斷履行職責，不知情、未參與、不分管、任職時間短、多次提出離職、信賴中介機構意見等均不構成免責事由。

第二，ST華儀涉及多項信息披露違法行為，持續(xù)時間長、涉及金額大。陳孟列作為董事長、總經理，雖未積極籌劃推動，但知悉、同意并放任違法行為的持續(xù)發(fā)生，對ST華儀上述違法行為負有主要責任。范志實、李維龍、周丕榮知悉至少包括資金占用在內的違法行為，但仍在相關定期報告等披露文件上簽字保證其真實、準確、完整。張學民任總經理后主持全面工作并作為主管會計工作負責人在定期報告上簽字，金旭丹、李曉敏作為董秘負責組織并協(xié)調信息披露事務，周民艷、汪光宇、駱克梅、倪淑燕、陳宇強在任職期間的定期報告等披露文件上簽字承擔保證責任，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)及申辯材料不足以證明其對信息披露違法行為及相關事項采取了充分、積極的履職行為。

第三，浙江證監(jiān)局已綜合考慮涉案參與程度、任職履職情況等因素，對相關人員的責任認定及量罰幅度進行了區(qū)分，量罰合理。綜上，對上述責任人的申辯意見不予采納。

王智斌表示，ST華儀作為企業(yè)法人，其所有的違規(guī)行為均來自實際操控公司的自然人，證監(jiān)會加大對公司實際控制人、高管的責任追究，是貫徹責任追究“穿透”原則的體現(xiàn)，具有“治本”的“藥效”。

記者 許立婷

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