ST華儀(600290) 及相關(guān)當(dāng)事人6月8日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。公司從收到預(yù)處罰告知書(shū)到收到正式處罰中間相隔近九個(gè)月，主要是因?yàn)槎辔还靖吖芴岢錾贽q意見(jiàn)。對(duì)此，浙江證監(jiān)局認(rèn)為量罰合理，對(duì)高管的申辯意見(jiàn)不予采納。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，ST華儀在2017年至2019年間存在未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保情況;在未經(jīng)股東大會(huì)審議的情況下，為控股股東華儀集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方提供累計(jì)10.875 億元的擔(dān)保，并未按規(guī)定及時(shí)披露;在2017年至2019年間未披露違規(guī)使用募集資金情況。

根據(jù)上訴違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST華儀責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)19名相關(guān)責(zé)任人員分別給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至60萬(wàn)元不等的罰款。累計(jì)罰款總金額為318萬(wàn)元。此外，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司實(shí)際控制人陳道榮采取終身證券市場(chǎng)禁入;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)陳孟列采取10年證券市場(chǎng)禁入。

鑒于正式處罰已經(jīng)下達(dá)，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為，投資者索賠條件已經(jīng)具備。凡是在2017年5月22日至2019年11月24日期間買(mǎi)入華儀電氣股票，并且截至2019年11月24日仍持該股的受損投資者，可以通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：16016)報(bào)名，參與集體索賠。

值得注意的是，ST華儀被處罰的高管中有12位提出了申辯意見(jiàn)。他們分別是時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理陳孟列、時(shí)任副董事長(zhǎng)范志實(shí)、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董秘李維龍、時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席周丕榮、時(shí)任董事張學(xué)民、時(shí)任董事兼董秘金旭丹、時(shí)任董秘李曉敏、時(shí)任獨(dú)董周民艷、時(shí)任獨(dú)董汪光宇、時(shí)任監(jiān)事駱克梅、時(shí)任副總倪淑燕、時(shí)任副總陳宇強(qiáng)。

對(duì)于高管的申辯，浙江證監(jiān)局認(rèn)為：第一，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，按照2005年《證券法》第六十八條的規(guī)定：保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。高管應(yīng)當(dāng)具備履職所需的專業(yè)知識(shí)，主動(dòng)了解公司情況，并基于自身的獨(dú)立判斷履行職責(zé)，不知情、未參與、不分管、任職時(shí)間短、多次提出離職、信賴中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)等均不構(gòu)成免責(zé)事由。

第二，ST華儀涉及多項(xiàng)信息披露違法行為，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉及金額大。陳孟列作為董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，雖未積極籌劃推動(dòng)，但知悉、同意并放任違法行為的持續(xù)發(fā)生，對(duì)ST華儀上述違法行為負(fù)有主要責(zé)任。范志實(shí)、李維龍、周丕榮知悉至少包括資金占用在內(nèi)的違法行為，但仍在相關(guān)定期報(bào)告等披露文件上簽字保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。張學(xué)民任總經(jīng)理后主持全面工作并作為主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人在定期報(bào)告上簽字，金旭丹、李曉敏作為董秘負(fù)責(zé)組織并協(xié)調(diào)信息披露事務(wù)，周民艷、汪光宇、駱克梅、倪淑燕、陳宇強(qiáng)在任職期間的定期報(bào)告等披露文件上簽字承擔(dān)保證責(zé)任，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)及申辯材料不足以證明其對(duì)信息披露違法行為及相關(guān)事項(xiàng)采取了充分、積極的履職行為。

第三，浙江證監(jiān)局已綜合考慮涉案參與程度、任職履職情況等因素，對(duì)相關(guān)人員的責(zé)任認(rèn)定及量罰幅度進(jìn)行了區(qū)分，量罰合理。綜上，對(duì)上述責(zé)任人的申辯意見(jiàn)不予采納。

王智斌表示，ST華儀作為企業(yè)法人，其所有的違規(guī)行為均來(lái)自實(shí)際操控公司的自然人，證監(jiān)會(huì)加大對(duì)公司實(shí)際控制人、高管的責(zé)任追究，是貫徹責(zé)任追究“穿透”原則的體現(xiàn)，具有“治本”的“藥效”。

記者 許立婷

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