歷時七個月調(diào)查，中潛股份(300526)違法違規(guī)行為被查實。5月30日晚，中潛股份披露，公司于5月28日收到廣東證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。

根據(jù)《事先告知書》顯示，經(jīng)查明，中潛股份涉嫌2019年年度報告因虛增營業(yè)利潤存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易、收購大唐存儲項目披露的相關(guān)公告存在誤導(dǎo)性陳述等行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定：對中潛股份責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款;對公司時任董事長張順，時任總經(jīng)理、董事仰智慧給予警告，并分別處以200萬元罰款;對時任財務(wù)總監(jiān)郭建兵、時任副總經(jīng)理及董秘明小燕等11名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以50萬元至150萬元不等罰款。以上擬罰款合計1540萬元。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡在2020年3月13日至2020年10月20日期間買入中潛股份，并在2020年10月20日收盤后仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與訴訟。具體索賠條件以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。

在證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果披露前，中潛股份2020年年報被會計師事務(wù)所出具保留意見。

2020年度公司被出具保留意見內(nèi)部控制鑒證報告，導(dǎo)致出具保留意見的事項之一是信息披露不規(guī)范。2020年10月，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，公司信息披露相關(guān)內(nèi)控流程存在缺陷。

2020年度公司被出具帶有持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落的保留意見審計報告。形成保留意見的基礎(chǔ)之一為，2020年度公司內(nèi)銷收入中516.79萬元潛水裝備收入及1454.42萬元材料銷售收入存在業(yè)務(wù)單據(jù)缺失情況。會計師無法實施審計程序，以對該等收入的真實性和準(zhǔn)確性獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)。

此外，中潛股份此前披露，公司持股5%以上股東劉勇持有的部分公司股份被強制平倉導(dǎo)致被動減持。對此，深交所下發(fā)《關(guān)注函》，要求劉勇就《關(guān)注函》中的相關(guān)問題做出書面說明，并在2021年5月14日前將有關(guān)說明材料報送深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部同時對外披露。截至5月14日，公司未能與劉勇取得聯(lián)系，也未收到其對于《關(guān)注函》的書面回復(fù)。

業(yè)績方面，中潛股份表示，2020年以來，全球尤其是海外疫情持續(xù)蔓延，上市公司原有各板塊業(yè)務(wù)均受不同程度的不利影響，潛水裝備制造業(yè)務(wù)出現(xiàn)訂單減少、業(yè)務(wù)拓展不利等情形，從而導(dǎo)致公司業(yè)績下滑，主營業(yè)務(wù)趨于萎縮，盈利能力大幅下降，面臨較大經(jīng)營壓力和困難。

2020年年報顯示，中潛股份2020年度實現(xiàn)營業(yè)總收入1.71億元，同比下降66.42%;實現(xiàn)凈利潤為-1.86億元，同比下降992.12%。2021年一季度，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入658.1萬元，同比下降85.70%;凈利潤為-1620萬元。

記者 徐海峰 實習(xí)記者 肖宏娟

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