因存在未按規(guī)定及時披露年報，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易，及2018年年度報告、2019年年度報告虛增利潤合計5526.91萬元這三項違法事實，ST榕泰(600589)于2021年5月13日收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》。

廣東證監(jiān)局決定對ST榕泰責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款;對楊寶生給予警告，并處以330萬元罰款;對財務(wù)總監(jiān)及其他13位相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以20萬元至160萬元不等的罰款。以上處罰款金額累計1450萬元

相較此前發(fā)出的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，廣東證監(jiān)局采納了董事長兼總經(jīng)理楊寶生的部分陳述申辯意見，不再對其采取市場禁入措施。此外，原擬處罰的時任獨董李曉東并未在正式處罰決定中出現(xiàn)，因此，總罰款金額比擬處罰總金額減少50萬元。

即便如此，由于ST榕泰信息披露違法違規(guī)行為均在2020年3月1日新《證券法》施行之后才終止，因此ST榕泰是首例適用于新《證券法》進行處罰的案例，該案件也成為首個被罰金額突破60萬元限制的典型案例。上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，修訂后的新《證券法》為了規(guī)范資本市場、保護中小投資者，提高了對上市公司處罰的力度。

鑒于廣東證監(jiān)局已經(jīng)對ST榕泰作出正式的行政處罰決定，投資者索賠訴訟也正式啟動。劉鵬律師提醒投資者，ST榕泰索賠區(qū)間目前確定為：于2019年4月23日至2020年5月21日期間買入，且于2020年5月22日及之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與訴訟索賠征集。

屋漏偏逢連夜雨。就在此前的4月30日，ST榕泰發(fā)布公告稱，大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)給廣東榕泰實業(yè)股份有限公司2020年度內(nèi)部控制出具了否定意見審計報告。因為其認(rèn)為公司在項目投資決策、客戶信用評價和應(yīng)收賬款催收、資金管理、存貨管理等方面存在重大缺陷。由于上述緣由，公司股票自2021年5月6日起被實施其他風(fēng)險警示，股票簡稱由“廣東榕泰”變更為“ST榕泰”。

二級市場上，ST榕泰自“戴帽”復(fù)牌后連收四個一字跌停。而隨著證監(jiān)會行政處罰的下達，公司股價一直處于震蕩下跌中，截至記者發(fā)稿時，ST榕泰收報1.88元/股，最新市值13.24億元不到歷史峰值的一個零頭。截至2021年3月31日，公司股東數(shù)5.05萬戶，較上期又減少0.152%。

記者 李彥 

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