近日，廣東榕泰實(shí)業(yè)股份有限公司(股票代碼：600589)(以下簡稱“ST榕泰”)發(fā)布公告稱，收到了中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》，而今年3月11日，ST榕泰曾公告收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

此次收到的《行政處罰決定書》相比之前的擬處罰決定，取消了ST榕泰時任董事長、總經(jīng)理、實(shí)際控制人楊寶生的3年證券市場禁入措施，這主要是基于其相關(guān)違法行為不屬于《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”而應(yīng)被市場禁入的情形的考慮。

此外，《行政處罰決定書》中關(guān)于違法事實(shí)的認(rèn)定和處罰決定并無修改，基于相關(guān)違法事實(shí)和相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會最終決定對ST榕泰責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款，對ST榕泰實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理楊寶生給予警告，并處以330萬元罰款，對主管人員鄭創(chuàng)佳給予警告，并處以160萬元罰款，對其余相關(guān)責(zé)任人給予警告并處以20萬元到80萬元不等罰款。

對此，北京市盈科(南京)律師事務(wù)所駱意律師向記者表示，在2019年4月23日至2020年5月21日期間買入ST榕泰，并在2020年5月22日及之后賣出或者繼續(xù)持有該股的受損投資者。或在2020年8月18日至2021年3月12日買入ST榕泰，并在2021年3月13日及之后賣出或者繼續(xù)持有該股的受損投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：33033)報名，參與訴訟索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

駱意律師提醒廣大投資者，如需要進(jìn)行索賠預(yù)先登記，需提前準(zhǔn)備好以下材料：

1、ST榕泰股票的全部對賬單或交割單原件。(注意事項:原件要加蓋證券公司營業(yè)部印章,從第一筆買入開始打印，一直打到最后一筆賣出，尚未賣出者需要打出目前的股票庫存股情況。)

2、投資者身份證復(fù)印件。

3、證券公司營業(yè)部出具的證券開戶確認(rèn)單(對賬單或交割單顯示身份證號碼的，可不出具開戶確認(rèn)單)。(注意：如涉及在多家證券公司開設(shè)的證券賬戶，需分別打印。)

值得注意的是，今年5月6日起，ST榕泰就被實(shí)施了風(fēng)險警示，并且在風(fēng)險警示板進(jìn)行交易，被ST主要原因系大華會計師事務(wù)所對其2020年度內(nèi)部控制出具了否定意見審計報告。

實(shí)習(xí)生 錢晨 記者 王君

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