5月19日，蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(股票代碼：002426)(以下簡(jiǎn)稱“勝利精密”)發(fā)布公告，公司于5月18日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。這意味著經(jīng)過9個(gè)多月的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)終于確認(rèn)其違法違規(guī)行為與其在2015年收購(gòu)的子公司蘇州市智誠(chéng)光學(xué)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“智誠(chéng)光學(xué)”)有關(guān)，并對(duì)勝利精密下發(fā)了擬處罰決定。

2015年7月30日，勝利精密關(guān)于智誠(chéng)光學(xué)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，此次重大資產(chǎn)重組前，勝利精密與智誠(chéng)光學(xué)的5名自然人股東王漢倉(cāng)等人于2014年12月18日簽訂了《發(fā)行股份購(gòu)買資格的利潤(rùn)預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》，約定在2015年至2017年業(yè)績(jī)對(duì)賭期內(nèi)，各年度分別實(shí)現(xiàn)經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元、4500萬(wàn)元、5500萬(wàn)元。此項(xiàng)對(duì)賭協(xié)議為智誠(chéng)光學(xué)的財(cái)務(wù)造假埋下了伏筆。

2016年至2018年期間，智誠(chéng)光學(xué)通過虛開主營(yíng)產(chǎn)品銷售發(fā)票、虛假銷售原材料、未及時(shí)入賬原材料等方式，虛增營(yíng)業(yè)收入、虛減營(yíng)業(yè)成本、虛增利潤(rùn)總額，導(dǎo)致勝利精密2016年、2017年、2018年報(bào)，共虛增營(yíng)業(yè)收入43694.08萬(wàn)元、虛減營(yíng)業(yè)成本22347.83萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額65408.44萬(wàn)元，存在虛假記載。其中，2016年虛增營(yíng)業(yè)收入17452.51萬(wàn)元，虛減營(yíng)業(yè)成本3779.83萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額30803.73萬(wàn)元，占勝利精密當(dāng)期披露合并利潤(rùn)表利潤(rùn)總額56609.51萬(wàn)元的54.41%;2017年虛增營(yíng)業(yè)收入15194.89萬(wàn)元，虛減營(yíng)業(yè)成本14690.86萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額29811.49萬(wàn)元，占勝利精密當(dāng)期披露合并利潤(rùn)表的利潤(rùn)總額63219.20萬(wàn)元的47.16%;2018年虛增營(yíng)業(yè)收入11046.69萬(wàn)元，虛減營(yíng)業(yè)成本3877.14萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)總額4793.22萬(wàn)元，占勝利精密當(dāng)期披露合并利潤(rùn)表的利潤(rùn)總額-73597.19萬(wàn)元的絕對(duì)值的6.51%。關(guān)于以上數(shù)據(jù)，2020年4月29日勝利精密披露了《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》進(jìn)行更正，并對(duì)2016年至2018年年度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容做出了修訂。

基于以上違法事實(shí)以及相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)勝利精密給予警告，并處于60萬(wàn)元罰款;對(duì)智誠(chéng)光學(xué)原實(shí)際控制人、時(shí)任總經(jīng)理王漢倉(cāng)和智誠(chéng)光學(xué)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)郭文杰分別給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)相關(guān)責(zé)任人高玉根、喬奕、許永紅和王成分別給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。此外，由于王漢倉(cāng)和郭文杰組織、實(shí)施了違反法律的活動(dòng)，并采取了編造重要事實(shí)等惡劣手段，涉案數(shù)額特別巨大，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)王漢倉(cāng)和郭文杰二人分別采取終身證券市場(chǎng)進(jìn)入措施。

對(duì)于勝利精密被調(diào)查一案，北京市盈科(南京)律師事務(wù)所駱意律師向記者表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，凡在2017年4月20日至2020年4月28日買入勝利精密的股票，并且在2020年4月29日及之后賣出或者繼續(xù)持有該股的受損者，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：33033)報(bào)名，參與訴訟索賠征集，律師將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

駱意律師還提醒投資者，如需要進(jìn)行索賠預(yù)先登記，需提前準(zhǔn)備好以下材料：

1、勝利精密股票的全部對(duì)賬單或交割單原件。(注意事項(xiàng):原件要加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章,從第一筆買入開始打印，一直打到最后一筆賣出，尚未賣出者需要打出目前的股票庫(kù)存股情況。)

2、投資者身份證復(fù)印件。

3、證券公司營(yíng)業(yè)部出具的證券開戶確認(rèn)單(對(duì)賬單或交割單顯示身份證號(hào)碼的，可不出具開戶確認(rèn)單)。(注意：如涉及在多家證券公司開設(shè)的證券賬戶，需分別打印。)

另外值得注意的是，勝利精密今年5月10日順利摘帽，且摘帽后股價(jià)一度連續(xù)大漲，駱意律師認(rèn)為這有利于受損投資者索賠。

實(shí)習(xí)生 錢晨 記者 王君

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