4月8日晚間，ST德豪(002005)發(fā)布公告稱，公司于4月7日收到安徽證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。至此，ST德豪涉嫌信息披露違法案已由安徽證監(jiān)局調(diào)查完畢。

經(jīng)查明，ST德豪涉嫌信息披露違法的事實(shí)包括：一是未按規(guī)定披露關(guān)停LED芯片工廠的重大事件，導(dǎo)致2018年年報(bào)涉嫌重大遺漏;二是虛增2018年度利潤(rùn)，導(dǎo)致2018年年報(bào)涉嫌虛假記載。

最終，ST德豪少計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備29.11億元，少計(jì)提其他應(yīng)收款壞賬準(zhǔn)備0.95億元，未計(jì)提未決訴訟預(yù)計(jì)負(fù)債4.53億元，合計(jì)虛增2018年度利潤(rùn)34.59億元，導(dǎo)致2018年年報(bào)涉嫌虛假記載。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，ST德豪作為上市公司未按規(guī)定披露重大事件、少計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、少計(jì)提其他應(yīng)收款壞賬準(zhǔn)備、未計(jì)提未決訴訟預(yù)計(jì)負(fù)債，導(dǎo)致披露的2018年年報(bào)存在重大遺漏、虛假記載等情況，涉嫌違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

對(duì)此，安徽證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)ST德豪給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王冬雷(時(shí)任公司董事、實(shí)際控制人)、王晟(時(shí)任公司法定代表人、董事長(zhǎng)，與王冬雷是兄弟關(guān)系，屬于一致行動(dòng)人)給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)其他5名責(zé)任人員給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、3萬(wàn)元罰款。

鑒于證監(jiān)會(huì)擬處罰已下達(dá)，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡在2018年12月10日至2019年7月9日期間買入ST德豪，并在2019年7月9日收盤時(shí)仍持有股票的的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與集體訴訟。

值得注意的是，ST德豪控股股東、實(shí)際控制人或?qū)l(fā)生改變。ST德豪3月30日發(fā)布的公告顯示，公司控股股東蕪湖德豪投資持有的2.21億股公司股票(股份性質(zhì)為無限售流通股)已完成拍賣。上述股份分別由浙江乘澤科技有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“浙江乘澤”)和蚌埠鑫睿項(xiàng)目管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“蚌埠鑫?！?拍賣競(jìng)得。后續(xù)可能將涉及繳款、法院執(zhí)行法定程序、股權(quán)變更過戶等環(huán)節(jié)，如上述程序完成，將可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

經(jīng)公司查詢，浙江乘澤為華鑫國(guó)際信托有限公司100%全資控股的企業(yè)，最終控制方為國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。而蚌埠鑫睿的大股東則為王晟。

除“外患”外，ST德豪“內(nèi)憂”也極大。2020年度業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)虧損5億元至6.8億元;扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)虧損8.4億元至10.2億元。

記者徐海峰 實(shí)習(xí)記者肖宏娟

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