廣東榕泰(600589)成為A股首例適用新版《證券法》裁量標準被預處罰的上市公司后，三位擬被處罰的高管于近日提出辭職。

廣東榕泰3月22日晚間發(fā)布公告稱，楊光因個人原因辭去公司董事及副總經(jīng)理職務，其辭去職務后，不再擔任公司任何職務;林偉雄因個人原因，決定辭去公司董事職務;羅海雄因個人原因，決定辭去公司董事、公司董事會審計委員會委員職務。

廣東榕泰3月12日晚間發(fā)布公告，稱收到廣東證監(jiān)局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。其涉嫌存在以下違法事實：一、未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年年度報告;二、相關(guān)報告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易;三、2018年年度報告、2019年年度報告虛增利潤。證監(jiān)會擬決定給予廣東榕泰公司及15名高管合計1500萬元的處罰，其中高管個人罰款累計為1200萬元。

其中，楊光因知悉廣東榕泰與中粵農(nóng)資的關(guān)聯(lián)關(guān)系但未按規(guī)定向董事會報告，同時作為2018年年報、2019年年報的其他直接責任人員，被給予警告，并分別處以75萬元罰款。

林偉雄因知悉廣東榕泰與和通塑膠、永佳農(nóng)資、中粵農(nóng)資的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易事項但未按規(guī)定向董事會報告，同時作為2018年年報、2019年年報的其他直接責任人員，被給予警告，并分別處以75萬元罰款。

羅海雄因在審計機構(gòu)對廣東榕泰2019年年報出具帶強調(diào)事項段的保留意見后，未能勤勉盡責，并簽字保證廣東榕泰2019年度報告內(nèi)容真實、準確、完整，被給予警告，并分別處以55萬元罰款。

因廣東榕泰被立案調(diào)查后繼續(xù)造假，與以往上市公司信披違規(guī)案不同的是，在擬處罰通知下達前買入的投資者，一部分也具備索賠資格。

根據(jù)廣東證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，該案索賠條件分兩類：條件一，凡是在2019年4月23日至2020年5月21日買入廣東榕泰，且截至2020年5月21日持有廣東榕泰的投資者;條件二，凡是在2020年8月18日至2021年3月13日買入廣東榕泰，且截至2021年3月13日仍持股的投資者。符合條件的投資者可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名參與索賠，律師將在正式處罰下達后幫助投資者向法院遞交訴訟申請。

王智斌表示：“這份處罰告知書內(nèi)容較多，看點也頗多。從時間線上看，新《證券法》于2020年3月1日實施，證監(jiān)會于2020年5月22日對其立案調(diào)查，該公司2020年6月23日發(fā)布已逾期的2019年年報，2020年8月18日廣東榕泰在回復交易所問詢時繼續(xù)隱瞞事實、面對媒體質(zhì)疑時仍繼續(xù)‘矢口否認’。簡而言之，在新《證券法》實施后，廣東榕泰繼續(xù)頂風作案，發(fā)布了一份虛假年報，并在交易所問詢和媒體質(zhì)疑時繼續(xù)說謊。”

記者 許立婷

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