近日，廣東榕泰(600589)及公司多位高管被證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局?jǐn)M處罰合計(jì)1500萬(wàn)元一事備受市場(chǎng)關(guān)注。不難看出，證監(jiān)會(huì)在針對(duì)上市公司信披虛假記載的處罰力度，已突破原《證券法》60萬(wàn)元的上限。

經(jīng)查明，廣東榕泰涉嫌違法的主要事實(shí)有四個(gè)方面：一、未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年年度報(bào)告;二、相關(guān)報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易;三、2018年年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告虛增利潤(rùn);四、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履職相關(guān)情況。

上述公告顯示，廣東榕泰隱瞞了與四家供應(yīng)商的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，2018年虛增利潤(rùn)1224.69萬(wàn)元，占2018年利潤(rùn)總額的6.87%。2019年通過(guò)虛構(gòu)銷售回款虛增利潤(rùn)3124.23萬(wàn)元、通過(guò)虛構(gòu)保理業(yè)務(wù)虛增利潤(rùn)1177.99萬(wàn)元，兩年合計(jì)虛增利潤(rùn)5526.91萬(wàn)元。

值得注意的是，廣東榕泰是在2020年5月21日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》，而在其2020年6月公布的2019年年報(bào)依然涉嫌造假，在隨后的8月18日，回復(fù)交易所問(wèn)詢時(shí)依舊隱瞞事實(shí)。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師向記者解釋，基于廣東榕泰涉嫌信披違法的行為持續(xù)到了新《證券法》(2020年3月1日)實(shí)施之后，所以，此次證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局?jǐn)M依照新《證券法》對(duì)其作出處罰。

具體來(lái)看，本次證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)廣東榕泰及15名相關(guān)人員作出警告以及不同金額的處罰。其中，對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款;對(duì)公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)楊寶生給予警告，并處以330萬(wàn)元罰款，并對(duì)其采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。財(cái)報(bào)顯示，該公司董事長(zhǎng)楊寶生2019年的稅前薪酬為30萬(wàn)元，330萬(wàn)元的罰款相當(dāng)于其11年的薪酬。而其余高管的罰金額度同樣遠(yuǎn)高于他們的年薪。

鑒于證監(jiān)會(huì)預(yù)罰單已下達(dá)，劉鵬律師表示，廣東榕泰索賠區(qū)間暫定為：于2019年4月23日至2020年5月21日期間買入，且于2020年5月22日及之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，可以通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠預(yù)征集，待證監(jiān)會(huì)處罰書正式下達(dá)后，將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

記者 李彥

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