自新《證券法》于2020年3月1日實(shí)施以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)于上市公司信息披露違法等事項(xiàng)單項(xiàng)最高罰款已不再是60萬元，而廣東榕泰(600589)則將面臨A股首例千萬元罰單。

廣東榕泰3月12日發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。

上述公告顯示廣東榕泰主要涉及三項(xiàng)違規(guī)：一是未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年年度報(bào)告;二是相關(guān)報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易;三是2018年年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告虛增利潤。其中最主要的違規(guī)是2018年年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告虛增利潤。

證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局查明：廣東榕泰2018年度通過虛構(gòu)銷售回款虛增利潤1224.69萬元;廣東榕泰2019年度通過虛構(gòu)銷售回款虛增利潤3124.23萬元、通過虛構(gòu)保理業(yè)務(wù)虛增利潤1177.99萬元，合計(jì)共虛增利潤4302.22萬元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定，對(duì)廣東榕泰責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款;對(duì)實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理?xiàng)顚毶鷶M給予警告，并處以330萬元罰款，同時(shí)實(shí)施3年證券市場(chǎng)禁入;對(duì)董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)鄭創(chuàng)佳擬給予警告，并處以160萬元罰款;對(duì)其他13位相關(guān)責(zé)任人擬分別處以20萬元至80萬元不等的罰款。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，此次證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局給予廣東榕泰公司及15位責(zé)任人合計(jì)1500萬元的處罰，其中個(gè)人罰款合計(jì)1200萬元。

原《證券法》對(duì)上市公司違法違規(guī)行為，頂格處罰只有60萬元，相關(guān)責(zé)任人的最高罰款僅為30萬元。而2020年3月1日開始實(shí)施的新《證券法》大幅提高了對(duì)上市公司證券違法行為的處罰力度，從原來最高可處以60萬元罰款，提高至1000萬元;對(duì)于發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以1000萬元罰款。

因此，若證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局的行政處罰正式落地，廣東榕泰將成為證監(jiān)會(huì)首次按照最新修訂《證券法》進(jìn)行處罰的上市公司。與此同時(shí)，公司還將面臨眾多投資者的索賠訴訟。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，根據(jù)相關(guān)司法解釋，廣東榕泰索賠區(qū)間暫定為：于2019年4月23日至2020年5月21日期間買入，且于2020年5月22日及之后賣出或仍持有該股票的受損投資者，可以通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：11011)報(bào)名，參與訴訟索賠預(yù)征集，待證監(jiān)會(huì)處罰書正式下達(dá)后，將根據(jù)具體情況代投資者向公司索賠。

截至最新收盤日，廣東榕泰收跌5.74%，報(bào)2.79元/股，最新總市值19.64億元。

記者 李彥

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