“富吉瑞的保薦過(guò)程很詭異。兩名保薦代表人都是跳槽過(guò)來(lái)兩三個(gè)月，就來(lái)做材料了。”春節(jié)前夕，《大眾證券報(bào)》“蔡方工作室”記者接到投資者F先生投訴稱(chēng)。F先生所提及的富吉瑞全稱(chēng)為“北京富吉瑞光電科技股份有限公司”，是一家主要從事紅外熱成像產(chǎn)品和系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，并為客戶(hù)提供解決方案的高新技術(shù)企業(yè)。其申請(qǐng)科創(chuàng)板上市材料于1月20日獲受理。

入職不到三月提交內(nèi)核材料

根據(jù)F先生提供的線(xiàn)索，記者展開(kāi)了調(diào)查。富吉瑞招股說(shuō)明書(shū)顯示，IPO保薦人、主承銷(xiāo)商為華英證券有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“華英證券”)，保薦代表人為劉亞利、余暉。華英證券在關(guān)于富吉瑞的發(fā)行保薦書(shū)中對(duì)劉亞利、余暉保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況做了較為詳細(xì)的介紹，列舉了兩人主持或參與的具體項(xiàng)目，稱(chēng)“在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中嚴(yán)格遵守《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好”。

然而，上述兩名保薦代表人的保薦業(yè)務(wù)參與項(xiàng)目無(wú)一是屬于華英證券的。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，劉亞利、余暉均為華英證券新進(jìn)之人。劉亞利“執(zhí)業(yè)變更記錄”記載，上一家單位為興業(yè)證券，離職日期為2020年8月25日，9月22日登記入職華英證券。余暉則稍早于劉亞利入職，其“執(zhí)業(yè)變更記錄”顯示，2020年8月21日登記入職華英證券，2020年7月20日從招商證券離職。

發(fā)行保薦書(shū)顯示，富吉瑞項(xiàng)目組于2020年12月3日向華英證券的業(yè)務(wù)管理部提交了富吉瑞首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)。華英證券投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)核委員會(huì)于12月8日召開(kāi)了內(nèi)核會(huì)議，審議通過(guò)同意推薦富吉瑞本次首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市。也就是說(shuō)，在劉亞利任職不到三個(gè)月、余暉入職剛過(guò)三個(gè)月，富吉瑞項(xiàng)目組即完成一系列工作并提出了內(nèi)核申請(qǐng)。

華英證券富吉瑞項(xiàng)目組除了上述兩名保代之外，只有兩名成員高金松、夏文波。記者通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查閱了兩人資料：高金松，大學(xué)本科學(xué)歷，執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”，于2020年9月18日登記，華英證券為其工作的首家單位。夏文波同為大學(xué)本科學(xué)歷，執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”，于2020年9月4日登記入職華英證券。不同的是，夏文波曾有過(guò)在券商工作的經(jīng)歷，其2012年、2013年在招商證券做過(guò)“證券經(jīng)紀(jì)人”。

項(xiàng)目簽訂后“招兵買(mǎi)馬”

記者就“華英證券兩名保薦代表人在入職不到三個(gè)月的時(shí)間，提交內(nèi)核申請(qǐng)，是否做到了充分盡職調(diào)查、審慎核查?華英證券何時(shí)進(jìn)場(chǎng)?其時(shí)是否該兩名保薦代表人?”致函富吉瑞，公司回函稱(chēng)：“公司與華英證券于2020年8月18日簽署了輔導(dǎo)協(xié)議，本次輔導(dǎo)公司各方高度重視，與各中介機(jī)構(gòu)通力配合，保薦機(jī)構(gòu)委派了具有較高專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)責(zé)任意識(shí)的輔導(dǎo)工作小組對(duì)公司開(kāi)展了輔導(dǎo)工作，輔導(dǎo)過(guò)程中勤勉盡責(zé)，同時(shí)對(duì)公司具體情況也有針對(duì)性的制定了輔導(dǎo)計(jì)劃并按計(jì)劃推進(jìn)了相關(guān)工作。保薦機(jī)構(gòu)按照相關(guān)規(guī)定和輔導(dǎo)要求認(rèn)真履行了輔導(dǎo)責(zé)任，較好的完成了輔導(dǎo)協(xié)議和計(jì)劃中規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，良好的完成了各項(xiàng)輔導(dǎo)工作?！?/p>

2020年8月18日雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議，而從華英證券富吉瑞項(xiàng)目組履歷來(lái)看，入職最早的余暉也是在協(xié)議簽訂三天之后。

“的確存在問(wèn)題，通常項(xiàng)目輔導(dǎo)到保薦需要6到12個(gè)月的時(shí)間。簽訂保薦協(xié)議后，才招聘保薦代表人、項(xiàng)目組成員，作為項(xiàng)目的品控，存在突擊申報(bào)的嫌疑?！鄙虾Ｒ毁Y深律師接受《大眾證券報(bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，“還存在一種可能性，是保薦代表人將業(yè)務(wù)從原來(lái)證券機(jī)構(gòu)帶到新任職機(jī)構(gòu)。也就是所謂的‘飛單’?！?/p>

“目前沒(méi)有規(guī)定要求輔導(dǎo)協(xié)議在人員入職后簽署，因此不能說(shuō)這種做法不合規(guī)，但個(gè)人感覺(jué)這不合適。考察保薦質(zhì)量，不能光看時(shí)間長(zhǎng)短，更要看結(jié)果如何。富吉瑞項(xiàng)目組后面兩人(高金松、夏文波)的執(zhí)業(yè)資質(zhì)存在瑕疵。至于是不是‘飛單’，有這種可能，但不好確定。”國(guó)內(nèi)某大型券商資深保代告訴記者。記者 蔡方