1月3日晚間，ST中捷(002021)發(fā)布公告稱，公司于2020年12月30日收到浙江證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰事先告知書》。至此，ST中捷涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由浙江證監(jiān)局調(diào)查完畢。

經(jīng)查明，ST中捷涉嫌違法的事實如下：一是未按規(guī)定披露控股子公司重大投資事項;二是未按規(guī)定披露控股股東所持公司股份被輪候凍結(jié)事項;三是未按規(guī)定披露非公開發(fā)行股票購買標(biāo)的資產(chǎn)破產(chǎn)事項。

《告知書》顯示，2015年11月26日，ST中捷全資子公司上海盛捷投資管理有限公司(以下簡稱“上海盛捷”)與東寧華信經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限責(zé)任公司(以下簡稱“東寧華信”)簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》，合同中載有“(上海盛捷向東寧華信支付)增資首付款三億元人民幣、30億投資款”等內(nèi)容。合同蓋有上海盛捷公司印章并有ST中捷時任董事長馬建成簽名。同年12月23日，上海盛捷與東寧華信簽署《合作協(xié)議書》，約定上海盛捷收購東寧華信股權(quán)1億元，再向東寧華信增資1.71億元，合計2.71億元，占中捷資源2014年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的18.95%。協(xié)議書蓋有上海盛捷公司印章。

2016年4月8日，上海盛捷與東寧華信及時任控股股東、法定代表人李某民、玉環(huán)德康投資中心(以下簡稱“玉環(huán)德康”)簽署《合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書》，約定上海盛捷在上述2015年12月23日簽署的《合作協(xié)議書》中的權(quán)利義務(wù)全部由玉環(huán)德康承接，所涉金額占ST中捷2015年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的26.6%。確認(rèn)書蓋有上海盛捷公司印章。ST中捷未按規(guī)定披露上述事項，直至2018年5月8日才發(fā)布《中捷資源投資股份有限公司公告》披露該事項。

浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：對ST中捷責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款;對時任董事長兼總經(jīng)理馬建成給予警告，并處以5萬元罰款;對時任董事會秘書鄭學(xué)國、時任總經(jīng)理周海濤、時任董事會秘書王端給予警告，并處以3萬元罰款。

ST中捷還在公告中表示，公司及相關(guān)人員由于對信息披露相關(guān)理解的不透徹，導(dǎo)致在判斷是否達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)上存在偏差，導(dǎo)致未及時或未披露相關(guān)事項。公司將吸取此次經(jīng)驗教訓(xùn)，加強(qiáng)公司人員對相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，避免類似情況再次出現(xiàn)。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)司法解釋，ST中捷索賠條件暫定為：1、在2015年11月26日至2018年5月8日期間買入ST中捷，并在2018年5月8日收盤時仍持有股票的受損投資者;2、在2018年3月30日至2018年6月5日期間買入ST中捷，并在2018年6月5日收盤時仍持有股票的受損投資者，均可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：18018)報名，參與訴訟索賠。最終索賠條件以法院判決為準(zhǔn)。

業(yè)績方面，ST中捷今年前三季度實現(xiàn)營業(yè)總收入3.72億元，同比下滑34.07%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為-2573.53萬元。同時，公司預(yù)計2020年度歸屬于上市公司股東的凈利潤變動區(qū)間為-5500萬元至-4500萬元。

記者 徐海峰 實習(xí)記者 肖宏娟

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