本報綜合消息 中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引 (試行)(征求意見稿)》向行業(yè)征求意見。

征求意見稿要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋，證券公司從業(yè)人員投資行為管理不但包括從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券從業(yè)人員，還包括因履行工作職責(zé)而知悉公司證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息、未公開信息等情況的其他董事、監(jiān)事，從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員(含借調(diào)人員)，并對證券公司另類投資子公司和私募投資基金子公司工作人員管理作出相應(yīng)規(guī)定。同時，要求有效覆蓋投資申報、登記、審查監(jiān)測、核查、處置、懲戒、報告、檢查等全部流程和各個環(huán)節(jié)，做到投資行為管理全覆蓋。

此外，還要求強化關(guān)鍵崗位人員管理，要求證券公司優(yōu)化資源配置，加強對董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門及分支機構(gòu)負責(zé)人、保薦代表人、財務(wù)顧問主辦人、投資經(jīng)理、證券分析、證券投資顧問等關(guān)鍵崗位人員的投資行為管理，通過采取提高申報頻次、加強交易行為監(jiān)測、納入重點核查名單、提高檢查頻率等手段措施，提高投資行為管理的針對性和有效性。

據(jù)悉，此舉主要是為防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序。