據證監會官網消息，為進一步規范中國證監會及其派出機構行政處罰裁量,統一執法尺度,增強裁量公開性,實現裁量公正,證監會系統梳理近年行政處罰實踐、廣泛調研聽取各方意見建議、充分借鑒國內外成熟經驗,研究制定《中國證監會行政處罰裁量基本規則(征求意見稿)》(以下簡稱《裁量基本規則》),現向社會公開征求意見。

《裁量基本規則》共二十六條,明確了行政處罰裁量基本規則制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策,規定了裁量階次和裁量情節,并對共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則、新舊法律適用、立體追責、行刑銜接等與行政處罰裁量相關的事項作出規定。主要包括以下內容：

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節。規定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。

當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節的，規定應當結合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。三是結合中國證監會行政處罰實際，明確裁量相關規則。其中包括沒收違法所得的規則、共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則等。關于行為個數和處罰次數問題，明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規則。關于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規則。

結合《行政處罰法》等法律法規和《國辦意見》等文件要求，明確推進“立體追責”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國證監會對派出機構行使處罰權進行監督、指導。

附件：《中國證監會行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》.pdf