輔導監(jiān)管要求輔導機構(gòu)督促首發(fā)企業(yè)申報上市前建立現(xiàn)代企業(yè)制度、樹立進入資本市場必備的誠信合規(guī)法治意識，證監(jiān)會派出機構(gòu)對輔導工作進行監(jiān)管。2021年9月，證監(jiān)會發(fā)布實施《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《輔導規(guī)定》)，明確輔導監(jiān)管的程序、內(nèi)容和責任，實現(xiàn)了輔導監(jiān)管的規(guī)范化標準化。《輔導規(guī)定》實施以來，證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管實踐更加統(tǒng)一，有效促進首發(fā)企業(yè)申報前加強自我評估，做好整改規(guī)范。

實踐中發(fā)現(xiàn)，輔導監(jiān)管存在重點不夠突出，與審核注冊銜接還不夠緊密等問題，需要進一步完善制度。為此，證監(jiān)會對《輔導規(guī)定》進行修訂并完成公開征求意見程序，今日起發(fā)布實施。主要修訂內(nèi)容有：一是要求輔導機構(gòu)制定輔導環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)標準和操作流程，督促輔導對象準確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策。二是明確輔導監(jiān)管要關(guān)注首發(fā)企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽，拓展發(fā)行監(jiān)管信息源。三是規(guī)定審核注冊工作要充分利用好輔導監(jiān)管報告，形成輔導監(jiān)管與審核注冊的有機聯(lián)動。

下一步，證監(jiān)會將統(tǒng)籌各派出機構(gòu)按照時間服從質(zhì)量的原則，持續(xù)做好輔導監(jiān)管，督促首發(fā)企業(yè)樹立誠信意識、自律意識和法治意識，壓實輔導機構(gòu)責任，形成企業(yè)規(guī)范負責、機構(gòu)勤勉盡責、監(jiān)管有力有效的輔導監(jiān)管生態(tài)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。