銀保監(jiān)會(huì):規(guī)范銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易
本報(bào)綜合消息 1月14日,為進(jìn)一步加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管,規(guī)范銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易行為,防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn),銀保監(jiān)會(huì)起草了 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,自2022年3月1日起施行,近期將配發(fā)實(shí)施通知,明確過(guò)渡期安排。
《辦法》包括:一是統(tǒng)籌規(guī)范監(jiān)管。二是明確總體原則。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性,提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,控制關(guān)聯(lián)交易的數(shù)量和規(guī)模,重點(diǎn)防范向股東及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送風(fēng)險(xiǎn),避免多層嵌套等復(fù)雜安排。三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。四是明確管理責(zé)任。壓實(shí)機(jī)構(gòu)在關(guān)聯(lián)交易管理方面的主體責(zé)任,建立層層問(wèn)責(zé)機(jī)制,強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)職能,在管理層面設(shè)立跨部門的關(guān)聯(lián)交易管理辦公室,明確牽頭部門、設(shè)置專崗,落實(shí)關(guān)聯(lián)方識(shí)別和關(guān)聯(lián)交易日常管理工作。五是豐富監(jiān)管措施。明確對(duì)機(jī)構(gòu)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違規(guī)行為的處理措施,對(duì)公司治理監(jiān)管評(píng)估結(jié)果為E級(jí)的銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),不得開展授信類、資金運(yùn)用類、以資金為基礎(chǔ)的關(guān)聯(lián)交易。對(duì)違規(guī)人員可以采取行業(yè)通報(bào)、責(zé)令機(jī)構(gòu)予以問(wèn)責(zé)等措施。
銀保監(jiān)會(huì)表示,《辦法》的發(fā)布實(shí)施,是銀保監(jiān)會(huì)進(jìn)一步健全銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理的重要舉措,對(duì)強(qiáng)化銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理、推動(dòng)關(guān)聯(lián)交易亂象整治、防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。
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