江信基金近期進(jìn)行了高層“大換血”：原董事長(zhǎng)孫楨磉、原總經(jīng)理原亮同日離任; 孫劍接任董事長(zhǎng)、代任總經(jīng)理職務(wù)?！洞蟊娮C券報(bào)》記者發(fā)現(xiàn)，公司新任董事長(zhǎng)孫劍曾在大股東國(guó)盛證券任職時(shí)，遭受過江西證監(jiān)局的責(zé)令處分。近年來，江信基金高管變動(dòng)頗為頻繁。

新任董事長(zhǎng)曾遭證監(jiān)局責(zé)令處分

4月30日，江信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，孫劍接任董事長(zhǎng)一職，代任總經(jīng)理職務(wù)，于4月29日正式上任。同日，原董事長(zhǎng)孫楨磉因個(gè)人原因離職，原總經(jīng)理原亮因工作安排離職。公司的這一人事變動(dòng)已獲董事會(huì)通過，并將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)備。

公告顯示，孫劍，歷任江西省交通廳航務(wù)管理局港航工程處打撈隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)、團(tuán)委書記，江西沃德律師事務(wù)所律師，江西豫章律師事務(wù)所律師，國(guó)盛證券有限責(zé)任公司總裁辦法律部經(jīng)理、合規(guī)管理總部部長(zhǎng)、法律風(fēng)險(xiǎn)總部總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制總部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)法律部副總經(jīng)理、合規(guī)法律部首席律師(部門總經(jīng)理級(jí))、合規(guī)法律部總經(jīng)理助理。

記者發(fā)現(xiàn)，2024年7月，孫劍等人曾經(jīng)因?yàn)橐恍┻`規(guī)行為被江西證監(jiān)局作出責(zé)令處分的決定。

江西證監(jiān)局的公開信息顯示，國(guó)盛證券存在接管前未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告股東實(shí)際持股比例，董事會(huì)、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了相關(guān)規(guī)定。國(guó)盛證券孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。責(zé)令公司根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏的決定。

江信基金高管更換頻繁

近年來，江信基金的高管變更頗為頻繁。

2024年5月11日，江信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，除了原副總經(jīng)理鄭昱是因退休原因離職外，原副總經(jīng)理王安良、李震、汪鵬均因個(gè)人原因離職，公司首席信息官付明也因個(gè)人原因離職。

2023年10月20日，江信基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告，公司總經(jīng)理、代任督察長(zhǎng)焦毛因個(gè)人原因離職。資料顯示，焦毛上任總經(jīng)理的時(shí)間為2022年11月3日，前后任職不到一年。

今年4月30日的公告顯示，此次離任總經(jīng)理的原亮，先后就職于中國(guó)工商銀行長(zhǎng)春大經(jīng)路辦事處、長(zhǎng)財(cái)證券、恒泰證券相關(guān)營(yíng)業(yè)部、恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部、恒泰證券資產(chǎn)管理部，歷任相關(guān)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)北京區(qū)域總經(jīng)理兼機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)交易部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理;2020年2月起就職于江信基金，任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部總監(jiān)，2022年6月至2023年9月任公司常務(wù)副總經(jīng)理;后任江信基金總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上海分公司負(fù)責(zé)人兼董事。其擔(dān)任江信基金總經(jīng)理的時(shí)間為2023年10月—2025年4月，前后也僅一年半的時(shí)間。

值得注意的是，此次離任的江信基金原董事長(zhǎng)孫楨磉，2013年上任至今已有12年的時(shí)間。資料顯示，江信基金于2013年1月注冊(cè)成立，注冊(cè)地在北京，大股東國(guó)盛證券持股30%。孫楨磉曾任國(guó)盛證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理、公司總監(jiān)(協(xié)助副總裁分管資產(chǎn)管理、基金公司籌備)、國(guó)盛證券副總裁等職。

對(duì)于公司高管頻繁更換的原因，記者采訪江信基金，截至發(fā)稿，未有回復(fù)。上海某基金評(píng)價(jià)研究中心的分析人士接受記者采訪時(shí)表示，公司高管頻繁更換大概率是公司治理出了問題，大部分情況下都會(huì)對(duì)投研團(tuán)隊(duì)有影響，而且是負(fù)面影響，進(jìn)而影響到基金產(chǎn)品的業(yè)績(jī)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2025年一季度末，江信基金管理的資產(chǎn)規(guī)模為20.38億元，管理公募基金共9只;其中非貨幣基金規(guī)模為17.94億元。

記者 王金萍