北交所近日發布2025年1月自律監管措施，包括關于對(擬)上市公司及相關責任主體采取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾等監管措施的情況公示。此外，兩家機構因未勤勉盡責于上月被口頭警示。

具體來看，海希通訊一股東因涉及交易違規，被北交所采取口頭警示的措施;長虹能源公司及董事、高級管理人員因信披違規被北交所采取口頭警示的措施;安達科技公司及董事、高級管理人員因規范運作違規，被北交所要求提交書面承諾;峆一藥業公司及董事、高級管理人員因三會治理及董監高管理違規，被北交所要求提交書面承諾;擬上市公司三協電機公司及董事、高級管理人員因信息披露違規，被北交所采取口頭警示的措施。

此外，今年1月，綠亨科技因募投項目變更程序不規范、募集資金用于現金管理程序不規范、募集資金專戶未及時注銷，以及募集資金管理制度執行不到位的行為，公司及董事長劉鐵斌、董秘肖代友、時任董秘劉瑩被北交所采取出具警示函的自律監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

國航遠洋因未及時披露重大仲裁進展情況、未及時披露重要合同進展情況、關聯交易違規、部分費用確認不準確、內部控制存在缺陷且未如實披露，以及獨立性存在不足且未如實披露，公司、董事長王炎平、董秘何志強、財務總監薛勇被采取出具警示函的自律監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

因配偶于2024年12月10日至12月13日期間買賣公司股票，構成短線交易，微創光電監事吳春燕被北交所給予通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

機構方面，因未勤勉盡責，蘇亞金誠會計師事務所 (特殊普通合伙)及簽字會計師、東北證券及保薦代表人分別被北交所采取口頭警示的措施。 宗禾