北交所近日發(fā)布2025年1月自律監(jiān)管措施，包括關(guān)于對(duì)(擬)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾等監(jiān)管措施的情況公示。此外，兩家機(jī)構(gòu)因未勤勉盡責(zé)于上月被口頭警示。

具體來看，海希通訊一股東因涉及交易違規(guī)，被北交所采取口頭警示的措施;長虹能源公司及董事、高級(jí)管理人員因信披違規(guī)被北交所采取口頭警示的措施;安達(dá)科技公司及董事、高級(jí)管理人員因規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，被北交所要求提交書面承諾;峆一藥業(yè)公司及董事、高級(jí)管理人員因三會(huì)治理及董監(jiān)高管理違規(guī)，被北交所要求提交書面承諾;擬上市公司三協(xié)電機(jī)公司及董事、高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)，被北交所采取口頭警示的措施。

此外，今年1月，綠亨科技因募投項(xiàng)目變更程序不規(guī)范、募集資金用于現(xiàn)金管理程序不規(guī)范、募集資金專戶未及時(shí)注銷，以及募集資金管理制度執(zhí)行不到位的行為，公司及董事長劉鐵斌、董秘肖代友、時(shí)任董秘劉瑩被北交所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

國航遠(yuǎn)洋因未及時(shí)披露重大仲裁進(jìn)展情況、未及時(shí)披露重要合同進(jìn)展情況、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、部分費(fèi)用確認(rèn)不準(zhǔn)確、內(nèi)部控制存在缺陷且未如實(shí)披露，以及獨(dú)立性存在不足且未如實(shí)披露，公司、董事長王炎平、董秘何志強(qiáng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)薛勇被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

因配偶于2024年12月10日至12月13日期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易，微創(chuàng)光電監(jiān)事吳春燕被北交所給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

機(jī)構(gòu)方面，因未勤勉盡責(zé)，蘇亞金誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所 (特殊普通合伙)及簽字會(huì)計(jì)師、東北證券及保薦代表人分別被北交所采取口頭警示的措施。 宗禾