據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年7月份，A股有30家上市公司因涉嫌違規(guī)受到罰金處罰，合計(jì)罰款金額高達(dá)8957.42萬(wàn)元。這一行動(dòng)體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)資本市場(chǎng)秩序的決心。

強(qiáng)監(jiān)管提升市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性

消息面上，中央政治局日前召開(kāi)會(huì)議，明確“要統(tǒng)籌防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促發(fā)展，提振投資者信心，提升資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性”。Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，這30家上市公司在信息披露、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制等方面存在不同程度的違規(guī)行為。這些公司被處以罰款的同時(shí)，部分高管也受到了相應(yīng)的行政處罰，包括警告、罰款和市場(chǎng)禁入等措施。

此次處罰涉及的公司包括制造業(yè)、信息技術(shù)服務(wù)業(yè)以及金融保險(xiǎn)業(yè)等行業(yè)。從7月份30家上市公司受罰金額來(lái)看，具體罰金區(qū)間為1萬(wàn)元至1000萬(wàn)元不等，合計(jì)罰款金額高達(dá)8957.42萬(wàn)元。

一市場(chǎng)分析人士2日向《大眾證券報(bào)》記者表示：“監(jiān)管部門(mén)此舉是對(duì)資本市場(chǎng)違規(guī)行為的有力打擊，也是對(duì)其他上市公司的警示。近年來(lái)，隨著資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，不僅損害了投資者的利益，也影響了市場(chǎng)的健康發(fā)展。因此，加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格執(zhí)法成為保護(hù)投資者權(quán)益和維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要手段。”

監(jiān)管部門(mén)不斷完善監(jiān)管方法

個(gè)股方面，因收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，易事特于7月8日停牌一天，7月9日復(fù)牌的同時(shí)，公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“易事特”變更為“ST易事特”。

具體來(lái)看，ST易事特涉嫌通過(guò)不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)的虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)、融資性代采業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)中心集成業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、利潤(rùn)總額，導(dǎo)致公司披露的2017年至2021年年報(bào)存在虛假記載。其中，2019年虛增營(yíng)業(yè)收入9.72億元，虛增營(yíng)業(yè)成本8.79億元，虛增利潤(rùn)總額1746.80萬(wàn)元;2020年虛增營(yíng)業(yè)收入6.76億元，虛增營(yíng)業(yè)成本5.60億元，虛增利潤(rùn)總額1149.85萬(wàn)元;2021年度虛增營(yíng)業(yè)收入3.11億元，虛增營(yíng)業(yè)成本2.57億元，虛增利潤(rùn)總額488.68萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)擬決定責(zé)令公司改正，并警告、罰款800萬(wàn)元。

7月5日，*ST中利收到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰，2016年至2020年，*ST中利合計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入79.59億元，合計(jì)虛增利潤(rùn)總額16.79億元。同時(shí)，*ST中利還未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST中利責(zé)令改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任公司董事長(zhǎng)王柏興等6人分別給予警告，并合計(jì)處以2250萬(wàn)元罰款。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，在這一系列處罰中，監(jiān)管部門(mén)對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)造假、虛假信息披露等傳統(tǒng)違規(guī)行為進(jìn)行了懲處。近期我們還注意到，監(jiān)管部門(mén)正在關(guān)注一些新興問(wèn)題如內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，這表明監(jiān)管部門(mén)正在不斷完善監(jiān)管手段，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的新需求。

記者 張曌