上周五，中信建投實(shí)習(xí)生拍攝視頻，導(dǎo)致該公司內(nèi)部涉密信息泄露一事引發(fā)市場廣泛討論。不少業(yè)內(nèi)人士指出，這反映出中信建投內(nèi)部管理存在的問題和疏漏。券商作為資本市場的看門人，其內(nèi)控合規(guī)管理的重要程度不言而喻?！洞蟊娮C券報》注意到，同樣是在上周五，國盛證券收到了江西證監(jiān)局的9張罰單，涉及17名當(dāng)事人，直指公司內(nèi)控問題。

合規(guī)管理形同虛設(shè)？

此次領(lǐng)罰要追溯至4年前。彼時，鑒于國盛證券隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡，中國證監(jiān)會決定自2020年7月17日起對公司依法實(shí)行接管，后于2022年7月16日結(jié)束監(jiān)管。

據(jù)江西證監(jiān)局此次披露的信息，國盛證券被接管前存在未按規(guī)定如實(shí)報告股東實(shí)際持股比例；董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職；股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資；核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定；授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了相關(guān)規(guī)定。

對于上述違規(guī)情況，江西證監(jiān)局一口氣開出多張“罰單”：對國盛證券時任副總裁、部分項(xiàng)目風(fēng)控會的負(fù)責(zé)人朱宇等4名主要負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施；對公司時任財務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項(xiàng)目風(fēng)控會負(fù)責(zé)人胡曉寧等3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定；對公司時任董事長裘強(qiáng)下發(fā)了《認(rèn)為不適當(dāng)人選事先告知書》。值得一提的是，裘強(qiáng)因涉嫌洗錢罪和賭博罪在逃，公安部已于2021年對其發(fā)出通緝。

同時，江西證監(jiān)局責(zé)令國盛證券對孫劍、陳迎豐、胡強(qiáng)、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等應(yīng)對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的參與人員作出處分。

資源整合能否有所改變？

資料顯示，國盛證券是A股上市公司國盛金控（002670）的全資子公司，而國盛金控最近也領(lǐng)到了一張“罰單”，并因此提交了一份整改報告。

5月22日，國盛金控收到江西證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書：公司因存在業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不規(guī)范、商譽(yù)減值測試信息披露不充分、公司治理不規(guī)范等三大內(nèi)控治理問題，被責(zé)令整改，公司時任董事會秘書、時任財務(wù)總監(jiān)等4人被出具警示函。

國盛金控此前存在的問題背后也有國盛證券的身影。2020年至2022年，國盛證券的保薦業(yè)務(wù)收入未嚴(yán)格按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)規(guī)定進(jìn)行計(jì)量，導(dǎo)致母公司國盛金控收入確認(rèn)出現(xiàn)差錯，上述期間差錯金額共計(jì)為700余萬元。

值得一提的是，今年1月，國盛金控發(fā)布公告稱，為進(jìn)一步整合資源、提高效率、聚焦證券主業(yè)，有效提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和實(shí)效，公司擬吸收合并國盛證券。

待吸收合并生效后，國盛證券將注銷獨(dú)立法人資格，其所有資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)利、義務(wù)將轉(zhuǎn)移至國盛金控，其現(xiàn)有業(yè)務(wù)（資質(zhì)）和員工也都由國盛金控承繼和接收，最后，國盛金控將更名為“國盛證券”。市場將這一操作稱為“曲線上市”。

母公司和子公司的內(nèi)控管理都存在缺陷，公司是否進(jìn)行了有效整改？吸收合并之后的經(jīng)營管理又能否規(guī)范？對此，《大眾證券報》記者致電國盛金控董秘辦，工作人員告訴記者：“我們已經(jīng)整改完成了，也發(fā)了公告。國盛證券那邊主要是針對2020年被接管前存在的一些問題，具體情況不是很了解，但國盛證券應(yīng)該已經(jīng)在整改?！?/p>

對于合并事項(xiàng)的進(jìn)展，以及會不會受到影響，該工作人員表示：“目前還在努力推進(jìn)過程中，可以關(guān)注后續(xù)公告。”

記者 陳陟 實(shí)習(xí)記者 黃琴琴