因涉嫌內(nèi)幕交易，北交所公司貝特瑞(835185)董事長賀雪琴近日收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。法律界人士指出，賀雪琴面臨的或?qū)⒉恢故橇P沒2608萬元的行政處罰。

董事長涉內(nèi)幕交易遭處罰

根據(jù)資料，2021年4月，貝特瑞與龍?bào)纯萍嫉雀鞣胶炇鹣嚓P(guān)協(xié)議，就磷酸鐵鋰業(yè)務(wù)開展密切合作。在一系列利好的提振下，龍?bào)纯萍嫉墓蓛r(jià)自2021年5月11日的低點(diǎn)18.86元/股開始迅速攀升，并于2021年10月28日達(dá)到70.55元/股的高位。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的告知書，在此期間，貝特瑞的董事長賀雪琴于2021年7月9日至8月10日使用個(gè)人證券賬戶買入該公司股份，2021年10月25日全部賣出;賀雪琴及其妻子羅某某于2021年7月16日至8月23日使用“羅某某”證券賬戶買入該公司股份，2021年10月22日、25日連續(xù)2個(gè)交易日全部賣出。

上述內(nèi)幕交易最終未能“瞞天過?！薄?022年7月，貝特瑞披露公告稱，賀雪琴因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。今年6月5日，貝特瑞披露公告稱，賀雪琴于6月5日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其作出行政處罰，沒收違法所得45.3萬元，并處以135.89萬元罰款;對(duì)賀雪琴及其妻子羅某某的共同違法行為，沒收違法所得606.92萬元，處以1820.75萬元的罰款。上述罰沒金額合計(jì)超過2608萬元。

若情節(jié)嚴(yán)重或?qū)⒈蛔肪啃淌仑?zé)任

貝特瑞在公告中表示，本次行政處罰主要涉及賀雪琴個(gè)人及親屬，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響;目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況正常;上述事項(xiàng)未對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不利影響;公司不存在因本次處罰而被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

不過，有法律界人士指出，如果內(nèi)幕交易行為構(gòu)成犯罪，相關(guān)人員可能會(huì)被追究刑事責(zé)任，包括罰金和監(jiān)禁。

上海市信本律師事務(wù)所高級(jí)合伙人趙敬國律師在接受《大眾證券報(bào)》記者采訪時(shí)表示：“內(nèi)幕交易違反了證券市場的公平、公正和公開原則，損害了市場秩序和投資者的合法權(quán)益?！?/p>

由于此次涉案金額巨大，賀雪琴面臨的處罰或?qū)⒉粌H是上述行政處罰。

趙敬國律師表示，如果內(nèi)幕交易行為構(gòu)成犯罪，可能會(huì)被追究刑事責(zé)任，包括罰金和監(jiān)禁。內(nèi)幕交易行為可能給其他投資者造成損失，受害者可以提起民事訴訟要求賠償。

職業(yè)生涯或?qū)⑹苡绊?/strong>

事實(shí)上，上市公司高管通過內(nèi)幕交易“賺零花錢”行為的背后，是對(duì)市場的極大破壞。對(duì)于內(nèi)幕交易的行為，證監(jiān)會(huì)指出，要深入排查違法違規(guī)線索，依法嚴(yán)厲打擊操縱市場、惡意做空、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行等重大違法行為。

證監(jiān)會(huì)于2023年12月在官網(wǎng)發(fā)布《內(nèi)幕交易害人害己——稽查執(zhí)法宣傳之內(nèi)幕交易警示篇》指出，上市公司董監(jiān)高人員是公司治理的“關(guān)鍵少數(shù)”，上述人員利用獲取的敏感信息監(jiān)守自盜，侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場秩序。

證監(jiān)會(huì)對(duì)于內(nèi)幕交易行為依法嚴(yán)懲，情節(jié)嚴(yán)重的除對(duì)違法主體沒收違法所得、處以罰款外，還可能處以證券市場禁入;對(duì)達(dá)到內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的還將依法移送公安機(jī)關(guān)查處。此外，內(nèi)幕交易行為還可能對(duì)違法行為人及所在公司帶來聲譽(yù)方面的潛在不利影響。證監(jiān)會(huì)表示，內(nèi)幕交易害人害己，上市公司董監(jiān)高應(yīng)引以為戒。

趙敬國律師表示，內(nèi)幕交易的防治需要法律、監(jiān)管、市場參與者等多方面的共同努力，以維護(hù)資本市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)人員實(shí)施市場禁入，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董監(jiān)高等職務(wù)。

就在今年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《市場禁入決定書》指出，數(shù)知科技時(shí)任董事長張志勇因從事內(nèi)幕交易，金額高達(dá)1.24億元，情節(jié)惡劣，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取終身的市場禁入措施。

那么，身為公司董事長，賀雪琴“帶頭”內(nèi)幕交易關(guān)聯(lián)方的股票，是否對(duì)公司的形象造成了負(fù)面影響?賀雪琴目前是否正常履職?記者就此向貝特瑞發(fā)去了采訪提綱，截至發(fā)稿，公司并未回復(fù)。

記者 朱蓉