★本期主角★

大眾證券報2023年第九季炒股比賽冠軍：上海市周先生

年齡：47歲

股齡：12年

投資箴言：

穩(wěn)中求勝，不斷進取。

與《大眾證券報》的十二年緣分：剛開始炒股就接觸到了 《大眾證券報》，2017年第一次參加炒股大賽。

建議：1、證監(jiān)會主席吳清上任以來，種種舉措值得點贊，比較重視我們散戶的利益。我覺得需要防范利益輸送，給獲取不當(dāng)利益的行為劃定“紅線”是十分重要的。另外，明確“大小非”限售解禁條件，加大對違法違規(guī)行為的處罰，這樣才會讓相關(guān)當(dāng)事人有敬畏之心，同時也有利于增強中小投資者的信心。

2、從長遠來看，我建議吳清主席一定要嚴格把控新股發(fā)行的質(zhì)量，盡可能地做到信息透明化。如果可以的話，一定要明確審核責(zé)任制。公司上市前，通過審核是關(guān)鍵，目的就是防范有些公司為了上市圈錢而編造虛假財務(wù)、虛假盈利、虛假項目來欺騙投資者，如果讓這樣的公司順利上市，受傷的永遠都是散戶。

名詞解釋：“利益輸送”是證券市場上的一種不公平現(xiàn)象，通常指上市公司與公司股票的莊家配合或與其他上市公司配合，利用內(nèi)幕消息或經(jīng)營手段達到上市公司的股價波動，或經(jīng)營業(yè)績變化，從而使得莊家或其他公司盈利。

監(jiān)管動向：3月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見(試行)》。《意見》提出，加強廉潔從業(yè)監(jiān)管。推動行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)完善廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則，督促行業(yè)機構(gòu)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制。針對注冊制下“圍獵”監(jiān)管、不當(dāng)入股等廉潔從業(yè)突出問題，加強問責(zé)懲治，形成有效震懾。建立行賄懲戒長效機制，大力整治各類謀取、輸送不正當(dāng)利益行為。不斷強化防范證券基金領(lǐng)域政商“旋轉(zhuǎn)門”的制度執(zhí)行、懲戒震懾和長效機制。

加大監(jiān)管執(zhí)法力度。落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，依法嚴懲行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員利益輸送、違規(guī)融資、不公平對待、誤導(dǎo)銷售、惡性競爭以及為監(jiān)管套利、繞道減持、內(nèi)幕交易提供通道服務(wù)等違法違規(guī)行為。保持監(jiān)管執(zhí)法高壓態(tài)勢，堅持機構(gòu)罰和個人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監(jiān)管問責(zé)和自律懲戒并重，強化全鏈條問責(zé)，對無視、損害公眾投資者利益的機構(gòu)與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業(yè)機構(gòu)股東、業(yè)務(wù)準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。全面強化對入股資金、股東及其關(guān)聯(lián)方的穿透識別與監(jiān)管。

點擊參與【我是中小投資者，想對吳清主席說】

聯(lián)系電話：025-86256140 86256072 86256089

郵件：caifang@dzzq.com.cn

網(wǎng)站：www.aalamuw.cn

微博：@大眾證券報

微信公眾號：大眾證券報