26日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布了一則處罰信息，興業(yè)證券深圳分公司工作人員葉煒被出具警示函。記者就此事聯(lián)系興業(yè)證券董秘辦，工作人員表示“可能是前員工”，并強調(diào)：“目前公司員工系統(tǒng)名單里并沒有叫葉煒的。”

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員基本信息公示名單顯示，興業(yè)證券旗下確無名叫葉煒的從業(yè)人員。

經(jīng)深圳證監(jiān)局查明，葉煒在從業(yè)期間，存在向他人推介非興業(yè)證券代銷的私募基金產(chǎn)品、組織他人合資購買該基金、知曉客戶證券賬戶非本人操作未有效處理、泄露客戶賬戶持倉及收益等情況。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)第十條第五項、第十一條、第十二條第五項及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十二條第一款的規(guī)定。

記者 陳陟