26日，深圳證監局網站公布了一則處罰信息，興業證券深圳分公司工作人員葉煒被出具警示函。記者就此事聯系興業證券董秘辦，工作人員表示“可能是前員工”，并強調：“目前公司員工系統名單里并沒有叫葉煒的。”

據中國證券業協會的從業人員基本信息公示名單顯示，興業證券旗下確無名叫葉煒的從業人員。

經深圳證監局查明，葉煒在從業期間，存在向他人推介非興業證券代銷的私募基金產品、組織他人合資購買該基金、知曉客戶證券賬戶非本人操作未有效處理、泄露客戶賬戶持倉及收益等情況。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號修訂)第十條第五項、第十一條、第十二條第五項及《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十二條第一款的規定。

記者 陳陟