2月4日，證監(jiān)會召開黨委會議，向外傳遞出維護資本市場穩(wěn)定的決心，其中重點提到要嚴(yán)把上市公司入口關(guān)、大力提升上市公司質(zhì)量。

1月29日，上交所官網(wǎng)公布了一份對海通證券及其時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姜誠君予以監(jiān)管警示的決定書,而相關(guān)保薦項目的兩名保薦代表人晏瓔、謝丹也在同日遭到上交所的通報批評。

監(jiān)管措施決定書和紀(jì)律處分決定書顯示，上交所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，海通證券存在首發(fā)保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)明顯不到位；投行質(zhì)控內(nèi)核部門未識別項目重大風(fēng)險及對盡職調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷。而公司指定的項目保薦代表人履行保薦職責(zé)不到位，存在關(guān)聯(lián)方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等多項違規(guī)情形。目前，相關(guān)保薦項目已撤回申報。

該項目所涉企業(yè)雖未被透露，但《大眾證券報》記者順著線索發(fā)現(xiàn)，杭州百子尖科技股份有限公司（以下簡稱“百子尖”）與決定書中的多項細(xì)節(jié)吻合。

首先，保薦代表人信息完全一致。在一份簽署于2023年6月5日的《關(guān)于杭州百子尖科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)情況報告》中，本次被上交所通報批評的晏瓔、謝丹共同在輔導(dǎo)人員一欄簽署姓名。而透過報告中提及的海通證券在線下講解《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》這一細(xì)節(jié)，百子尖擬登陸的似乎正是海通證券最擅長保薦的科創(chuàng)板。

其次，前次申報報告期信息重疊。根據(jù)決定書信息，該項目為二次申報項目，前次申報報告期為2017年度至2020年1—6月。而百子尖曾在2020年年底時沖刺過科創(chuàng)板，當(dāng)時的保薦機構(gòu)是中銀國際證券，當(dāng)時招股說明書披露的報告期正是2017年度至2020年上半年。不過，其在被抽中現(xiàn)場檢查后，便火速撤回了上市申請文件。

最后，對控股股東的1497.17萬元其他應(yīng)付款信息完全吻合。百子尖2020年披露的那份招股說明書顯示，其與關(guān)聯(lián)方杭州工軟存在1497.17萬元的其他應(yīng)付款。而杭州工軟正是百子尖的控股股東。

百子尖是否就是相關(guān)項目的被保薦方？記者就此致電海通證券總經(jīng)理辦公室，但電話無人接聽。隨后，記者又致電百子尖，但電話在提示“查號請撥‘0’”后，便再無任何反應(yīng)。

《大眾證券報》記者此前已關(guān)注到海通證券在保薦業(yè)務(wù)方面狀況頻出，并刊登相關(guān)報道。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅2022年12月至2023年11月，海通證券就有5個保薦項目“一查即撤”。

根據(jù)海通證券發(fā)布的2023年年度業(yè)績預(yù)告公告，公司預(yù)計實現(xiàn)歸母凈利潤9.18億元至10.1億元，同比減少84.57%至85.97%。

“對入口關(guān)的嚴(yán)監(jiān)管，將進一步壓實‘看門人’職責(zé)。”上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師表示，從長遠(yuǎn)看，讓真正的高質(zhì)量企業(yè)登陸A股，不僅有助于凈化資本市場環(huán)境，也有助于保障投資者的切身利益。

記者 陳陟