回看2023年，作為科技創(chuàng)新的“排頭兵”和“生力軍”，科創(chuàng)板上市公司加快培育新質生產力，創(chuàng)新成果競相涌現;上交所在持續(xù)暢通科創(chuàng)板公司多元化融資渠道的同時，進一步強監(jiān)管持續(xù)凈化市場生態(tài)，打造高質量發(fā)展“示范田”。走過五年的科創(chuàng)板直面挑戰(zhàn)、修煉內功，與此同時，各項改革逐步向縱深推進。沒有一個冬天不可逾越，沒有一個春天不會來臨，讓我們一起感受成長的力量。

首單科創(chuàng)債、GDR漸次落地

暢通多元化融資渠道

2023年2月2日，科創(chuàng)板公司滬硅產業(yè)公告稱，證監(jiān)會同意公司向專業(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過13.4億元科技創(chuàng)新公司債券的注冊申請，值得一提的是，這是首單由科創(chuàng)板公司發(fā)行的科創(chuàng)債。同年2月17日，杭可科技發(fā)布關于GDR發(fā)行價格、發(fā)行結果等事宜的公告，確定本次發(fā)行的最終價格為每份GDR13.69美元，募集資金總額約為1.73億美元。這是科創(chuàng)板首單GDR。

一直以來，上交所暢通多元化融資渠道，支持公司進一步募集發(fā)展資金。科創(chuàng)債既包括由科技創(chuàng)新領域相關企業(yè)發(fā)行的債券，也包括募集資金主要用于支持科技創(chuàng)新領域發(fā)展的公司債券，與科創(chuàng)板股權融資相比，進一步拓展了適用邊界。同時，科創(chuàng)債能夠激活債券市場對科技創(chuàng)新領域的精準支持和資金直達。而科創(chuàng)板的首單GDR意味著我國資本市場對外開放進一步擴大，優(yōu)質的科創(chuàng)公司逐漸獲得境外交易所及國際投資者的認可。

強監(jiān)管持續(xù)凈化市場生態(tài)

打造高質量發(fā)展“示范田”

2023年4月21日，證監(jiān)會對*ST紫晶、*ST澤達送達 《行政處罰決定書》，認定兩公司觸及重大違法退市標準，上交所當日啟動重大違法強制退市流程。2023年7月7日，兩公司正式被上交所終止上市。上交所堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認定終身不適合擔任董監(jiān)高的頂格處理，推動行政、民事、刑事全方位立體追責。日前，紫晶存儲實際控制人及其一致行動人涉及欺詐發(fā)行證券罪已被采取刑事拘留措施。

此外，2023年，共有約240名科創(chuàng)板“關鍵少數”收到上交所的“罰單”，包括38位科創(chuàng)板公司實際控制人、董事長等“一把手”。從處罰原因來看，主要涉及信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、違規(guī)減持、未依法履行其他職責等。

值得關注的是，在壓實中介機構“看門人”責任方面，2023年，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管累計發(fā)函、約談持續(xù)督導機構、會計師等中介機構近60家次，并在2022年年報審核中試點中介機構執(zhí)業(yè)自查，以自查表形式督促中介機構就財務真實性、資金占用、對外擔保等重大事項強化履職盡責。

完善金融衍生品市場體系

持續(xù)提升科創(chuàng)板吸引力

2023年6月5日，上交所宣布2只科創(chuàng)50ETF期權產品上線。科創(chuàng)50ETF期權是全面注冊制背景下首次推出的股票期權新品種，是科創(chuàng)板首只金融衍生品，也是我國首只掛鉤科創(chuàng)50指數的場內期權品種，產品上市實現了滬市科創(chuàng)板市場ETF期權零的突破。

現有的ETF期權品種中，上證50ETF期權和滬深300ETF期權覆蓋的是大盤股權重股，隨后中證500ETF期權和創(chuàng)業(yè)板ETF期權分別實現了對中小板和成長板塊的覆蓋。科創(chuàng)50ETF期權作為我國首只基于科創(chuàng)50指數的場內期權品種，科技創(chuàng)新特色鮮明，將覆蓋科技創(chuàng)新板塊，與現有ETF期權品種形成良好互補，有利于我國金融衍生品市場體系的構建，有利于股票期權市場的建設和持續(xù)健康發(fā)展。

2023年8月7日，上證科創(chuàng)100指數發(fā)布，與科創(chuàng)50指數共同構成上證科創(chuàng)板規(guī)模指數系列。同月，首批科創(chuàng)100ETF獲批，填補了科創(chuàng)板中層市值指數公募產品的空白。

此外，科創(chuàng)50ETF規(guī)模繼2023年5月突破1000億元后，于2023年8月28日達到1317億元，境內外產品總規(guī)模達到1340億元，成為僅次于滬深300的境內第二大寬基指數產品。截至2024年1月5日收盤，科創(chuàng)板50ETF成交額達6.2億元;該ETF連續(xù)3日獲資金凈流入，三日合計“吸金”3.8億元;產品最新份額達359億份，創(chuàng)歷史新高，規(guī)模達303億元，接近歷史峰值。

科技創(chuàng)新成果競相涌現

新質生產力加快培育

作為科技創(chuàng)新的“排頭兵”，科創(chuàng)板上市公司加快培育新質生產力，創(chuàng)新成果競相涌現，產學研交相輝映，成為國家科技實力提升的生動注腳。

數據顯示，繼2022年度研發(fā)支出首次破千億元后，2023年前三季度，科創(chuàng)板公司合計研發(fā)支出達到1104億元，同比增長24%，研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例中位數近13%。持續(xù)性的研發(fā)投入已成為科創(chuàng)板公司的鮮明特征和發(fā)展源動力，進而帶動科技創(chuàng)新成果接連涌現。

2023年，科創(chuàng)板上市公司在多個面向科技前沿領域實現重大突破。比如，2023年6月，時代電氣為全國首個萬噸級新能源制氫項目——三峽集團鄂爾多斯準格爾旗納日松40萬千瓦光伏制氫示范項目提供IGBT制氫電源，并順利實現“一次安裝、一次調試、一次投運”。此次大規(guī)模使用萬安培級IGBT電源代替?zhèn)鹘y(tǒng)的晶閘管電源，是在全球綠電制氫行業(yè)首次大規(guī)模使用萬安培級IGBT電源作為堿性電解槽整流電源，進一步推動了IGBT全控制氫電源在綠電制氫領域的工程化應用。2023年11月，龍芯中科發(fā)布新一代通用處理器龍芯3A6000、打印機主控芯片龍芯2P0500重磅成果，并對外公布龍芯處理器核IP及龍芯自主指令系統(tǒng)架構授權計劃，這是我國自主研發(fā)、自主可控的新一代通用處理器，標志著國產CPU在自主可控程度和產品性能方面達到新高度。

此外，還有君實生物抗PD-1單抗藥物打開創(chuàng)新藥出海新征程，百利天恒首款成功出海的雙抗ADC創(chuàng)新藥一舉刷新了全球ADC單藥交易總價紀錄，鐵建重工研制全球最大直徑盾構機主軸承為制造強國夯實根基，晶科能源TOPCon電池、組件、疊層電池轉化效率接連創(chuàng)造紀錄，中無人機自主研制的國產“翼龍”系列無人機產品形成譜系化，納微科技發(fā)布全新單分散硅膠色譜填料，成功實現進口替代。 記者 劉揚