據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，9月以來已有130家公司違規(guī)受罰，環(huán)比增長44.44%。9月雖然尚未結(jié)束，但違規(guī)數(shù)量已經(jīng)超過8月全月的違規(guī)數(shù)量（90家公司受罰）。另外，9月違規(guī)受罰金額達(dá)到10136萬元，遠(yuǎn)超8月違規(guī)企業(yè)的受罰總額。

十公司累計(jì)被罰10136萬元

9月以來已有10家公司違規(guī)受罰，累計(jì)罰金超億元，相比8月違規(guī)受罰金額也是“有增無減”（8月份12家公司累計(jì)被罰2810萬元）。

具體來看，9月以來，違規(guī)受到罰金處罰的公司有10家，累計(jì)罰金為10136.07萬元。違規(guī)類型包括未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題；開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

從違規(guī)情況來看，上述公司因?yàn)闃I(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會、交易所等主管機(jī)關(guān)下發(fā)了相關(guān)處罰。

個股方面，9月26日，思創(chuàng)醫(yī)惠公布了浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司欺詐發(fā)行違法行為，思創(chuàng)醫(yī)惠被罰款8570萬元，公司時(shí)任董事長、總經(jīng)理章笠中被罰款750萬元，并處以10年市場禁入，另有多名高管一同被罰。2022年10月28日，思創(chuàng)醫(yī)惠公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

ST股違規(guī)占比14.62%

9月受罰的公司中，ST股有19家，占比當(dāng)月違規(guī)公司數(shù)量的14.62%。其中，合并重整中的*ST正邦連續(xù)收到了兩份監(jiān)管措施決定書。

9月20日，江西證監(jiān)局同時(shí)發(fā)布了對*ST正邦及其兩位大股東正邦集團(tuán)、永聯(lián)農(nóng)業(yè)采取責(zé)令改正措施的決定。根據(jù)決定書內(nèi)容，因未披露募集資金被強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)以及多項(xiàng)增資協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，*ST正邦違反了《上市公司信息披露管理辦法》。

*ST正邦的違規(guī)問題在于未能及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)。相關(guān)決定書中提到，2021年至2022年期間，因各類合同糾紛訴訟等，*ST正邦及其13家子公司的15個募集資金專戶被法院凍結(jié)或強(qiáng)制劃扣。截至2022年12月31日，前述被凍結(jié)募集資金專戶的資金余額為2222.60萬元。

需要提及的是，同樣的問題曾發(fā)生在2021年9月至2022年4月期間，*ST正邦相關(guān)子公司3個非公開發(fā)行股票募集資金專戶被法院強(qiáng)制劃扣金額539.61萬元。

另外，*ST和科、公司董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)因業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí),未依法履行其他職責(zé)被深交所通報(bào)批評。2023年1月31日,公司預(yù)計(jì)2022年凈利潤為虧損6400萬元至9000萬元，扣除后營業(yè)收入為10000萬元至12500萬元。4月6日,公司披露《2022年業(yè)績預(yù)告修正公告》,將預(yù)計(jì)扣除后營業(yè)收入向下修正為6500萬元至7500萬元。公司4月27日披露的2022年年報(bào)顯示，2022年經(jīng)審計(jì)的扣除后營業(yè)收入為6867萬元，凈利潤為虧損8107萬元，公司股票因此被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

“9月市場較弱、ST股炒作較為瘋狂，不過近兩日ST股開始大面積下挫，建議投資經(jīng)驗(yàn)并不豐富的投資者，不要重倉參與ST股。”27日，華泰證券一資深投顧向《大眾證券報(bào)》記者表示，畢竟ST股負(fù)面消息較多，且退市風(fēng)險(xiǎn)較大，當(dāng)下高分紅低估值的個股還是首選。

記者 張曌