據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2023年3月份以來，A股已有56家公司違規(guī)受罰。其中，ST股17家，占比達(dá)到30.35%。相比過去，個(gè)股違規(guī)成本不再是頂格處罰60萬元，3月違規(guī)案例中，ST榕泰、ST中捷、*ST海倫、*ST和佳、ST紅太陽、ST花王6家公司收到罰金處罰，且均為ST公司，它們的罰金額度也均超過百萬元，罰金區(qū)間為120萬元到350萬元不等。

ST股違規(guī)數(shù)量占比超30%

從違規(guī)情況來看，這56家公司因?yàn)闃I(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)、交易所等主管機(jī)關(guān)下發(fā)了相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司有6家，均為ST公司，累計(jì)罰金為1370萬元。違規(guī)類型包括：未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題；開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

《大眾證券報(bào)》記者注意到，在違規(guī)公司中，ST股的數(shù)量達(dá)到17家，占違規(guī)公司的數(shù)量達(dá)到30.35%。其中，3月23日，ST榕泰收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。經(jīng)查明，ST榕泰涉嫌信披違規(guī)的事實(shí)如下：一、ST榕泰2021年未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，2021年半年報(bào)存在重大遺漏，相關(guān)披露存在虛假記載；二、ST榕泰未按規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟及進(jìn)展情況。

廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)ST榕泰給予警告，并處以250萬元罰款。這并不是ST榕泰第一次遭證監(jiān)會(huì)行政處罰。2021年5月，ST榕泰因信披違規(guī)收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》。

退市企業(yè)數(shù)量將持續(xù)增加

最近一份罰單下發(fā)時(shí)間在本周二。3月28日，*ST和佳收到《行政處罰決定書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及時(shí)任董事長郝鎮(zhèn)熙、時(shí)任副董事長蔡孟珂等人被廣東證監(jiān)局給予警告，并合計(jì)罰款790萬元。

郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂夫婦是公司實(shí)控人。2020年，他們違規(guī)挪用*ST和佳超5億元資金，用于償還個(gè)人債務(wù)。公司2021年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，公司股票交易于2022年5月5日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

截至2022年6月30日，郝鎮(zhèn)熙非經(jīng)營性占用公司資金已超6.8億元，該情形至今尚未解決。2023年3月30日，*ST和佳今年第7次發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，截至公告披露之日，公司2021年審計(jì)報(bào)告涉及的無法表示意見事項(xiàng)尚未消除。若公司2022年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計(jì)報(bào)告，公司股票將被終止上市。

對(duì)此，開源證券分析師孫金鉅預(yù)計(jì)未來退市企業(yè)數(shù)量將持續(xù)增加，隨著全面注冊(cè)制改革的推進(jìn)和退市新規(guī)的嚴(yán)格執(zhí)行，常態(tài)化的退市機(jī)制將加速形成，國內(nèi)資本市場(chǎng)也將快速形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的良性循環(huán)，從而更好地實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。

記者 張曌