為了凈化市場環(huán)境、保護(hù)投資者權(quán)益，助力規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場建設(shè)，自11月19日起，由《大眾證券報》舉辦的第十二屆(2022年)十大黑榜上市公司評選活動正式啟動，同時開始向廣大讀者征集黑榜公司候選名單。根據(jù)征集結(jié)果并征求專家意見，共有20家上市公司入圍候選名單。本次活動采用讀者推薦和專家評選相結(jié)合的方式，將在明年1月份最終評選出“2022年黑榜十大上市公司”。

1

*ST澤達(dá)

(688555)

上榜理由：

涉嫌欺詐發(fā)行、財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載

公司全稱：澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司

情況概述：11月18日晚，公司披露了《關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。證監(jiān)會《告知書》顯示，公司在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容。2016年-2019年累計虛增營業(yè)收入34.23億元，虛增利潤1.87億元。此外，“資產(chǎn)質(zhì)量分析”中未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易，涉嫌隱瞞重要事實(shí);“發(fā)行人主要股東及實(shí)際控制人的基本情況”中未按規(guī)定如實(shí)披露股權(quán)代持情況，涉嫌隱瞞重要事實(shí)。

在上市后，公司繼續(xù)通過財務(wù)造假虛增營業(yè)收入，2020-2021年累計虛增營業(yè)收入2.23億元，虛增利潤1.09億元。該公司同時存在《招股說明書》、定期報告未按規(guī)定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定如實(shí)披露股權(quán)代持情況。

對于上述違法行為，證監(jiān)會擬決定：對澤達(dá)易盛責(zé)令改正，給予警告，并處以8600.044萬元罰款(其中因欺詐發(fā)行被處以非法所募資金20%罰款);對時任董事長、總經(jīng)理林應(yīng)以及時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書應(yīng)嵐分別處以3800萬元、1300萬元罰款，并被采取終身證券市場禁入措施。其他相關(guān)人員也受到不同程度的罰款及市場禁入措施。11月22日，公司被實(shí)施退市風(fēng)險警示，證券簡稱由“澤達(dá)易盛”變更為“*ST澤達(dá)”。

2

*ST紫晶

(688086)

上榜理由：

連續(xù)多年財務(wù)造假、欺詐發(fā)行

公司全稱：廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司

情況概述：11月18日晚，*ST紫晶披露了《關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。證監(jiān)會《告知書》顯示，*ST紫晶《招股說明書》涉嫌通過虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗(yàn)收單據(jù)入賬、安排資金回款、提前確認(rèn)收入等方式虛增營業(yè)收入、利潤。在上市后，繼續(xù)通過前述財務(wù)造假方式虛增營業(yè)收入，2017-2020年涉嫌累計虛增營業(yè)收入7.66億元，虛增利潤3.76億元。

另外，*ST紫晶《招股說明書》涉嫌未按規(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末對外擔(dān)保余額分別為1000萬元、1000萬元、7500.12萬元。截至招股說明書簽署日，未按規(guī)定披露對外擔(dān)保余額合計1.35億元。

上市之后，*ST紫晶涉嫌未按規(guī)定披露的2019年、2020年、2021年對外擔(dān)保事項(xiàng)分別涉及1.45億元、1.75億元、4.18億元。

對于上述欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會擬決定：對*ST紫晶責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款(其中因欺詐發(fā)行被處以非法所募資金3%罰款);對實(shí)際控制人鄭穆和羅鐵威分別處以2164.26萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。其他相關(guān)人員也受到不同程度的罰款及市場禁入措施。

3

麥趣爾

(002719)

上榜理由：

違規(guī)添加丙二醇遭處罰，業(yè)績陷虧損

公司全稱：麥趣爾集團(tuán)股份有限公司

情況概述：今年7月，因在純牛奶中“添加丙二醇”，麥趣爾被監(jiān)管部門立案調(diào)查，最終公司被沒收違法所得36萬元，沒收全部不合格純牛奶產(chǎn)品，并處罰款7315萬元。受該事件影響，公司2022年前三季度虧損3.16億元，同比下降1899.57%。

11月，麥趣爾獲悉控股股東麥趣爾集團(tuán)被東方證券起訴。東方證券訴訟請求包括：判令麥趣爾集團(tuán)向東方證券償還融資本金3.03億元、延期利息4681.42萬元、本金違約金1.31億元等，合計4.8億元;判令有權(quán)對麥趣爾集團(tuán)質(zhì)押給東方證券的共計2967.02萬股麥趣爾股票及其孳息以折價，或者拍賣、變賣等方式處置所得價款;麥趣爾集團(tuán)名下坐落于昌吉市等不動產(chǎn);新疆恒佳名下位于昌吉市的建設(shè)用地使用權(quán)優(yōu)先受償。如果麥趣爾集團(tuán)不能如期還款，2967.02萬股麥趣爾股票存在被拍賣的風(fēng)險。

4

ST柏龍

(002776)

上榜理由：

六年虛增營收12億元

公司全稱：廣東柏堡龍股份有限公司

情況概述：ST柏龍于4月19日收到證監(jiān)會下發(fā)的 《行政處罰決定書》。從公告披露的內(nèi)容來看，ST柏龍通過虛構(gòu)與某公司及其關(guān)聯(lián)方，萬杰隆集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方萬杰隆電子商務(wù)之間的服裝設(shè)計、組織生產(chǎn)業(yè)務(wù)，虛增營業(yè)收入和利潤總額。

2013年至2018年，公司6年時間累計虛增營業(yè)收入12.76億元，累計虛增利潤總額4.1億元。公司涉嫌通過偽造入賬單、資金進(jìn)出不入賬等方式，虛假記載銀行存款。

5月31日，公司收到證監(jiān)會《立案告知書》，因公司涉嫌未按時披露年報，證監(jiān)會決定對公司立案。ST柏龍除了存在年報未按時披露而退市的風(fēng)險外，還存在違規(guī)將4.7億元銀行理財產(chǎn)品為供應(yīng)商借款提供質(zhì)押擔(dān)保，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.35%的問題，并因此被實(shí)施其他風(fēng)險警示。

5

ST星星

(300256)

上榜理由：

兩年虛增營收近47億元

公司全稱：江西星星科技股份有限公司

情況概述：ST星星11月20日晚間發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到證監(jiān)會送達(dá)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。根據(jù)告知書，公司存在虛增營業(yè)收入、利潤的情形，其中2019年、2020年兩年合計虛增營收46.97億元。

經(jīng)查，ST星星通過虛構(gòu)銷售、虛構(gòu)租賃和加工業(yè)務(wù)、虛構(gòu)采購、虛假采購折扣等方式，星星科技2019年度虛增營業(yè)收入143901.02萬元，虛增營業(yè)成本26510.16萬元，虛增利潤總額117390.86萬元，分別占當(dāng)期披露營業(yè)收入的22.68%、營業(yè)成本的4.98%、利潤總額的761.20%。2020年，星星科技通過財務(wù)造假活動虛增營業(yè)收入325799.22萬元，虛增營業(yè)成本159492.83萬元，虛增利潤總額166306.39萬元，分別占當(dāng)期披露營業(yè)收入的39.26%，營業(yè)成本的22.22%，利潤總額的3799.51%。

證監(jiān)會給予ST星星警告，并處600萬元的罰款;對時任董事長等多位相關(guān)責(zé)任人處以50萬元-450萬元之間金額罰款，同時開出多份終身禁入罰單。

6

*ST凱樂

(600260)

上榜理由：

財務(wù)狀況惡化、業(yè)務(wù)停頓

公司全稱：湖北凱樂科技股份有限公司

情況概述：10月15日，*ST凱樂子公司上海凡卓收到法院送達(dá)的上海凡卓、公司及法定代表人朱弟雄與江蘇銀行上海閔行支行金融借款合同糾紛一案的《傳票》和《應(yīng)訴通知書》。江蘇銀行因金融借款合同糾紛一事向法院提起訴訟，閔行法院已受理本案。

11月，*ST凱樂收到國家稅務(wù)總局公安縣稅務(wù)局第二稅務(wù)分局《稅務(wù)事項(xiàng)通知書》，事由為停供(收繳)發(fā)票。公司違反稅收管理，逾期未繳納稅款，限公司于11月25日前繳納欠繳稅款和滯納金，拒不繳納的，決定自2022年11月26日起停止向公司出售發(fā)票并收繳公司的空白發(fā)票。該通知書將直接導(dǎo)致公司母公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)停頓。

11月24日，*ST凱樂發(fā)布風(fēng)險提示，公司重整申請尚未被法院受理，比照重整時間計劃，公司預(yù)計難以在2022年底前完成重整工作。因公司2021年財務(wù)會計報告被出具無法表示意見的審計報告和期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票自2022年5月6日起被實(shí)施退市風(fēng)險警示。截至2022年9月30日，公司凈資產(chǎn)為-21.12億元。如情況未能改善，公司2022年年報將觸及財務(wù)類退市指標(biāo)，公司股票將面臨被終止上市。此外，公司因涉嫌信披違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

7

*ST光一

(300356)

上榜理由：

未及時披露控股股東違規(guī)占款

公司全稱：光一科技股份有限公司

情況概述：*ST光一未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。光一投資自公司上市以來一直為公司控股股東，龍昌明自公司上市以來一直為其實(shí)際控制人，光一投資、龍昌明為公司的關(guān)聯(lián)人。

在龍昌明的指使下，2020年公司以工程項(xiàng)目投標(biāo)保證金、設(shè)備采購預(yù)付款、預(yù)付工程物料采購款及往來款的名義通過江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司、句容南大置業(yè)有限公司、泰州建盈電力科技有限公司、南京鵬大科技發(fā)展有限公司、江蘇鴻信商貿(mào)發(fā)展有限公司等中間方將資金劃轉(zhuǎn)至光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，總計3.39億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對公司資金的非經(jīng)營性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。*ST光一未及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

今年6月，*ST光一及相關(guān)當(dāng)事人收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》的公告，上市公司被警告及罰款300萬元，實(shí)控人、董事長龍昌明被警告及罰款480萬元，其他多名高管被警告及罰款50萬元至120萬元不等。

8

*ST金洲

(000587)

上榜理由：

連續(xù)三年財報存在重大遺漏

公司全稱：金洲慈航集團(tuán)股份有限公司

情況概述：11月14日晚間，*ST金洲披露了公司收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，主要涉及兩項(xiàng)違規(guī)，其一是*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏;其二是*ST金洲2017年、2018年年度報告存在虛假記載，2016年至2018年年度報告存在重大遺漏。其中，*ST金洲2017年虛增營業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%;2018年虛增營業(yè)收入6000萬元、利潤總額6000萬元、存貨17.69億元。

證監(jiān)會擬決定對*ST金洲、豐匯租賃責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款;對實(shí)控人朱要文給予警告，并處以90萬元罰款。根據(jù)《告知書》查明公司涉嫌違法的事實(shí)，如果公司2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調(diào)整后為負(fù)，進(jìn)而可能導(dǎo)致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)，公司股票可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形;如果2020年末、2021年末兩年凈資產(chǎn)不連續(xù)為負(fù)，則公司股票可能不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

9

招商證券

(600999)

上榜理由：

今年以來多次被罰

公司全稱：招商證券股份有限公司

情況概述：9月19日，招商證券收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會決定，責(zé)令招商證券改正違法行為，并共計罰沒6300萬元。

公告稱，招商證券擔(dān)任中安科的獨(dú)立財務(wù)顧問時，存在履職過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《獨(dú)立財務(wù)顧問報告》存在誤導(dǎo)性陳述等違法事實(shí)。與罰單一起落下的，是兩位項(xiàng)目主辦人陳軒壁、俞新平被給予警告及5萬元罰款。

今年以來公司已多次受罰，還曾因網(wǎng)絡(luò)安全事故被監(jiān)管層責(zé)令整改、出具警示函。證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，公司存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。

10

仁東控股

(002647)

上榜理由：

財報虛假記載受處罰

公司全稱：仁東控股股份有限公司

情況概述：公司于3月25日收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》，證監(jiān)會決定，對公司責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬元罰款;對當(dāng)事人霍東給予警告，并處以120萬元罰款;對當(dāng)事人王石山、黃浩給予警告，并分別處以50萬元罰款。此前，仁東控股因信息披露違法違規(guī)于2021年7月15日收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知書。

經(jīng)查明，仁東控股存在以下違法事實(shí)：一、仁東控股 2019年年度、2020年半年度報告存在虛假記載;二、未按規(guī)定及時披露未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。

今年8月31日，仁東控股在其發(fā)布的半年報中披露，截至報告披露日，法院受理索賠訴訟案件49起，涉及訴訟金額429.56萬元，案件尚未開庭審理。

11

ST星源

(000005)

上榜理由：

逾7億元資產(chǎn)遭查封凍結(jié)未披露被罰

公司全稱：深圳世紀(jì)星源股份有限公司

情況概述：ST星源11月21日發(fā)布公告，公司近日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的 《行政處罰事先告知書》，公司在2016年至2019年期間，涉嫌未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)，未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保等事項(xiàng)。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對公司及丁芃、鄭列列等8名任職的相關(guān)董監(jiān)高人員給予警告，并處以總計573萬元的罰款。

其中，未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)，是指2016年12月，深圳前海東方創(chuàng)業(yè)金融控股有限公司(下稱“前海東方”)委托中信銀行深圳分行向深圳市創(chuàng)意星源能源基建投資有限公司(下稱“創(chuàng)意星源”)發(fā)放35000萬元委托貸款，世紀(jì)星源作為保證人，為創(chuàng)意星源該筆貸款提供了連帶保證擔(dān)保。由于創(chuàng)意星源未按期償還貸款本息，2019年9月8日，前海東方向深圳國際仲裁院申請仲裁，請求裁決創(chuàng)意星源償還貸款本金及應(yīng)付利息等合計38679萬元，并請求保證人世紀(jì)星源承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2019年10月25日，世紀(jì)星源收到深圳國際仲裁院送達(dá)的《仲裁通知》及《仲裁申請書》。

2019年11月7日，世紀(jì)星源收到深圳中院送達(dá)《民事裁定書》及《查封、凍結(jié)通知書》，應(yīng)前海東方財產(chǎn)保全申請，深圳中院裁定，查封及凍結(jié)公司賬面價值合計74303.18萬元資產(chǎn)。公司被查封、凍結(jié)資產(chǎn)賬面價值占世紀(jì)星源2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的47.05%。

世紀(jì)星源時任董事局主席丁芃、總裁鄭列列在知悉上述重大事件發(fā)生后，要求董事局秘書羅曉春暫不披露。根據(jù)規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)及時履行披露義務(wù)，但世紀(jì)星源未及時披露，構(gòu)成信息披露違法行為。

12

江蘇陽光

(600220)

上榜理由：

多項(xiàng)信披違法違規(guī)遭處罰

公司全稱：江蘇陽光股份有限公司

情況概述：5月30日，公司收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函，經(jīng)查，公司存在的違規(guī)行為主要包括：2021年半年報、三季報存貨披露不準(zhǔn)確;財務(wù)核算不規(guī)范導(dǎo)致披露的部分財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確;公司2013-2020年定期報告中未披露控股股東陽光集團(tuán)作出的向公司無償轉(zhuǎn)讓“陽光”牌商標(biāo)的首發(fā)承諾事項(xiàng)及履行情況。江蘇證監(jiān)局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，因定期報告中存在信息披露不準(zhǔn)確、不完整，7月21日，上交所對公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定，包括時任董秘趙靜、徐偉民，時任財務(wù)總監(jiān)徐霞。

9月14日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。10月21日，公司披露公告，收到江蘇證監(jiān)局 《處罰決定書》，經(jīng)查，2021年9月9日，璜塘熱電與江陰市霞客鎮(zhèn)政府簽訂了《企業(yè)收儲協(xié)議書》，該事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大合同，但公司遲至2022年1月4日才對該事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，信息披露不及時，違反了《證券法》。江蘇證監(jiān)局決定對江蘇陽光給予警告，并處以五十萬元罰款;對時任董事會秘書趙靜給予警告，并處以二十萬元罰款。

13

*ST海倫

(300201)

上榜理由：

多個定期報告遲遲未披露

公司全稱：徐州海倫哲專用車輛股份有限公司

情況概述：*ST海倫2022年12月1日晚間發(fā)布公告稱，公司董事會收到監(jiān)管函，深交所要求盡快披露2022年一季度報告、半年度報告和三季度報告。

而此前9月19日，新舊實(shí)控人控制權(quán)紛爭下的*ST海倫公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到證監(jiān)會的立案告知書。

2021年5月，因?yàn)楸頉Q權(quán)委托糾紛，*ST海倫陷入曠日持久的控制權(quán)之爭，前后兩任實(shí)控人之間互提訴訟，更鬧出了搶奪公章、兩個董事會、公司狀告董事長等一系列事件。

2021年報顯示，公司實(shí)現(xiàn)主營收入16.66億元，同比下降18.16%;其中2021年第四季度實(shí)現(xiàn)主營收入6.11億元，同比下降30.52%。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如公司在2023年1月1日前仍未披露過半數(shù)董事保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)年度報告或者半年度報告，公司股票將被終止上市交易。

14

*ST吉藥

(300108)

上榜理由：

公司被立案調(diào)查，兩名前高管被捕

公司全稱：吉藥控股集團(tuán)股份有限公司

情況概述：*ST吉藥因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。而公司原董事長孫軍，原董事、副總經(jīng)理王德恒因涉嫌職務(wù)犯罪已被批準(zhǔn)逮捕。

2019年至2021年，*ST吉藥連續(xù)三年凈利潤為負(fù)，虧損額分別為17.72億元、3.80億元、4.51億元，三年累計虧損額達(dá)26.03億元。公司2022年三季報顯示，今年前三季度虧損逾3億元。

11月9日，*ST吉藥發(fā)布關(guān)于控股股東及一致行動人部分股份被司法再凍結(jié)的公告，公司控股股東盧忠奎及一致行動人黃克鳳合計本次凍結(jié)股份股數(shù)約9773萬股，占其所持股份比例的79.50%，占公司總股本比例14.67%。

15

ST中利

(002309)

上榜理由：

控股股東關(guān)聯(lián)方占用公司資金

公司全稱：中利科技集團(tuán)股份有限公司

情況概述：11月30日，ST中利發(fā)布《關(guān)于實(shí)施其他風(fēng)險警示期間所采取的措施及進(jìn)展情況的公告》。公告顯示，ST中利因存在控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用等情形，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自2022年5月31日起，公司股票交易被實(shí)施其他風(fēng)險警示。截至公告披露日，控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用余額約為8.77億元，較期末余額已歸還223.3493萬元。

值得關(guān)注的是，11月8日，ST中利披露，公司及控股股東王柏興于當(dāng)日收到證監(jiān)會下發(fā)的 《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及控股股東立案。

根據(jù)公司公告，目前控股股東王柏興及其一致行動人被凍結(jié)股份數(shù)量為1.6億股，占其所持股份數(shù)量的89.6%。其中，王柏興所持有股份全部被司法凍結(jié)。

16

桂東電力

(600310)

上榜理由：

涉嫌信息披露違法違規(guī)

公司全稱：廣西桂東電力股份有限公司

情況概述：11月20日，桂東電力公告，公司收到廣西證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》，經(jīng)查明，公司涉嫌2019年年報存在虛假記載、2020年半年報存在重大錯報等違法事實(shí)。其中，2019年，桂東電力以旗下由同一經(jīng)營團(tuán)隊控制的永盛石化等3家子公司互相作為銷售端和采購端，分別與中油海能(大連)石油化工有限公司等4家公司開展閉環(huán)貿(mào)易，上述貿(mào)易貨物未發(fā)生真實(shí)流轉(zhuǎn)，相關(guān)資金形成閉環(huán)，不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)，所形成的業(yè)務(wù)收入和成本不真實(shí)，導(dǎo)致2019年年報虛增營業(yè)收入35.42億元、虛增營業(yè)成本35.52億元，分別占當(dāng)期披露營業(yè)收入、營業(yè)成本的13.39%、14.07%。

據(jù)此，廣西證監(jiān)局?jǐn)M對桂東電力責(zé)令改正，給予警告，并處以120萬元罰款;對時任桂東電力董事長兼總裁、永盛石化董事長秦敏，時任桂東電力董事、永盛石化董事兼總經(jīng)理、桂盛能源執(zhí)行董事、恒潤筑邦董事長利聰，時任桂東電力副總裁兼財務(wù)總監(jiān)、恒潤筑邦董事李均毅給予警告，并分別處以80萬元罰款;對時任永盛石化副總經(jīng)理、恒潤筑邦總經(jīng)理夏斌給予警告，并處以70萬元罰款;對時任桂東電力董事會秘書、永盛石化董事陸培軍，時任永盛石化副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)、恒潤筑邦財務(wù)總監(jiān)廖優(yōu)賢，時任永盛石化副總經(jīng)理魏然給予警告，并分別處以60萬元罰款。

17

ST美盛

(002699)

上榜理由：

控股股東非經(jīng)營性資金占用

公司全稱：美盛文化創(chuàng)意股份有限公司

情況概述：2021年度，美盛控股及關(guān)聯(lián)方通過間接劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)方式，2021年度累計轉(zhuǎn)出資金23.34億元，累計轉(zhuǎn)入資金18.11億元，余額為6.32億元，占公司2021年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的31.74%。公司股票自2022年6月6日開市起被實(shí)行其他風(fēng)險警示。截至11月12日，控股股東已累計歸還4.82億元,尚有余額1.51億元。

經(jīng)查明，ST美盛及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：一是控股股東非經(jīng)營性資金占用;二是違規(guī)對外提供擔(dān)保;三是未及時披露股份受限情形;四是控股股東及實(shí)際控制人違規(guī)減持。

深交所作出如下處分決定：一、對ST美盛給予公開譴責(zé)的處分;二、對控股股東美盛控股、實(shí)控人趙小強(qiáng)給予公開譴責(zé)的處分;三、對時任董事長朱燕儀、總經(jīng)理袁賢苗、財務(wù)總監(jiān)石軍龍給予公開譴責(zé)的處分;四、對時任董秘石丹鋒給予通報批評的處分;五、對控股股東一致行動人、原持股5%以上股東宏盛投資給予通報批評的處分;六、對實(shí)控人趙小強(qiáng)給予公開認(rèn)定五年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。

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渝農(nóng)商行

(601077)

上榜理由：

涉9項(xiàng)違規(guī)收1285萬元罰單

公司全稱：重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

情況概述：11月21日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)披露《重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表》，對渝農(nóng)商行及江莉等6名有關(guān)責(zé)任人予以行政處罰。其中，對渝農(nóng)商行罰款共計1285萬元。

本次行政處罰信息顯示的案由主要有以下9項(xiàng)：1.審查審批不盡職，超需求發(fā)放流動資金貸款形成風(fēng)險;2.掩蓋不良貸款;3.撥備覆蓋率指標(biāo)虛假，貸款減值準(zhǔn)備不足;4.未按規(guī)定對質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行審查即向政府融資平臺公司發(fā)放貸款;5.同業(yè)授信調(diào)查及審查審批不盡職，部分業(yè)務(wù)出現(xiàn)風(fēng)險;6.貸款“三查”不盡職，導(dǎo)致形成重大信用風(fēng)險;7.同業(yè)投資業(yè)務(wù)不合規(guī);8.貸后管理不到位，信貸資金被挪用;9.未執(zhí)行統(tǒng)一授信管理。

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贛鋒鋰業(yè)

(002460)

上榜理由：

涉嫌內(nèi)幕交易被立案

公司全稱：江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司

情況概述：7月3日晚間，贛鋒鋰業(yè)曝出一個震驚的消息，公司因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。該公告顯示，贛鋒鋰業(yè)收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，證監(jiān)會決定對公司立案時間為2022年1月24日，收到《立案告知書》的時間則在7月1日。

贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易的對象為江特電機(jī)，相關(guān)并購合作事項(xiàng)有江特電機(jī)公告為證。江特電機(jī)與贛鋒鋰業(yè)有關(guān)并購的公告最早可追溯到2020年，根據(jù)江特電機(jī)公告，其與贛鋒鋰業(yè)簽訂合作協(xié)議，擬將旗下公司擁有的鋰鹽生產(chǎn)線交付予贛鋒鋰業(yè)自主進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營與管理，合作期限30個月，管理期間自2020年10月1日起至2023年3月31日止。

贛鋒鋰業(yè)表示，立案事項(xiàng)不會對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。公司將積極配合證監(jiān)會的相關(guān)工作，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

20

昊志機(jī)電

(300503)

上榜理由：

高管涉嫌內(nèi)幕交易被立案

公司全稱：廣州市昊志機(jī)電股份有限公司

情況概述：昊志機(jī)電11月22日晚公告，公司于近日接到董事長湯麗君的通知，其收到證監(jiān)會的《立案告知書》：因湯麗君涉嫌內(nèi)幕交易 “昊志機(jī)電”股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對其立案。

昊志機(jī)電高管違法行為并非孤例，公司去年深受“葉飛舉報門”事件困擾，因此收到了深交所關(guān)注函，要求說明是否存在與第三方合謀和單獨(dú)操縱公司股價、坐莊等情形。四天后，昊志機(jī)電表示要延期回復(fù)深交所的關(guān)注函，時至今日，該公司尚未回復(fù)。

去年9月份，昊志機(jī)電控股股東、實(shí)際控制人、副董事長、總經(jīng)理湯秀清以及董事高管肖泳林就因?yàn)樯嫦硬倏v證券市場收到證監(jiān)會立案告知書，在經(jīng)歷被調(diào)查、刑事拘留以及被釋放等一系列流程后，當(dāng)前在公司仍正常履職。

投票方法：

一、郵寄選票。投資者可將本版右下角的選票沿虛線裁下，填好郵寄至：南京市江東中路391號A幢807室新聞采訪部，郵編210019。

二、微信投票。大眾證券報(ID：justdzzq)、董秘第一圈(ID:dmq1st)。

三、電話投票。投資者可撥打電 話 025-86256140、86256087、86256089、86256073投票。

四、郵件投票。投資者可將投票發(fā)郵件至caifang@dzzq.com.cn。

五、微博投票。新浪微博：@大眾證券報、@公司報道。

注意事項(xiàng)：每位投資者只能投票一次，所選公司不能超過10個。投票截止日期：2022年12月31日。