因涉及資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項，北交所上市公司生物谷（833266）及控股股東等近日收到紀律處分。保薦機構(gòu)華融證券同日被交易所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。這是北交所開市以來首家違規(guī)被處分的公司。

涉嫌信披違法違規(guī)遭調(diào)查

生物谷成主要從事于燈盞花系列藥品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。主要產(chǎn)品燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。

4月29日，生物谷在年報中稱，經(jīng)自查自糾和大股東陳述，公司控股股東、實控人林艷和及其關(guān)聯(lián)方通過公司委托第三方機構(gòu)理財?shù)姆绞嚼塾嬚加霉举Y金2.77億元。上述資金被金沙江投資用于其他產(chǎn)業(yè)經(jīng)營及歸還債務(wù)，截至目前尚未歸還。

北交所隨即向生物谷下發(fā)問詢函，要求說明資金占用的具體情況等問題。5月5日，云南證監(jiān)局責(zé)令生物谷就金沙江公司和林艷和違規(guī)占用其資金問題進行整改。5月24日，證監(jiān)會對公司下發(fā)立案通知書，對林艷和進行立案調(diào)查。

證監(jiān)會在紀律處分決定書中查明，2021年11月至2022年1月，公司向第三方機構(gòu)背書銀行承兌匯票，背書轉(zhuǎn)讓款未打回公司，控股股東自認背書轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)入金沙江，金沙江通過該方式累計占用公司資金7876.44萬元。2021年12月至2022年1月，被背書方已將票據(jù)重新背書回公司，占用資金已通過上述方式歸還。

2021年8月起，公司委托銀豐泰基金理財資金2.65億元，委托國深融資理財資金0.12億元，其后，上述理財資金通過多家第三方轉(zhuǎn)給金沙江及其關(guān)聯(lián)方，控股股東自認最終用于金沙江償還債務(wù)和產(chǎn)業(yè)投資。上述行為構(gòu)成資金占用，占用公司資金2.77億元。

2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金理財金額達到1.1億元，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，后續(xù)購買理財亦未履行信息披露義務(wù)。公司于2022年4月29日才做了補充披露。

針對前述資金占用事實，控股股東金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保。截至2022年6月30日，金沙江僅歸還公司1000萬元，上述承諾未全部履行完。

公司相關(guān)主體及保薦機構(gòu)受處分

7月12日，北交所向生物谷公司及相關(guān)責(zé)任主體、保薦機構(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)保薦代表下發(fā)紀律處分決定。

北交所給予生物谷控股股東金沙江投資以及公司實控人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀律處分；給予生物谷以及時任財務(wù)總監(jiān)兼董秘賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀律處分，對華融證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

北交所表示，對于生物谷前述違規(guī)行為，保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時向本所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確，未能忠實勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

而在金沙江投資和林艷被立案調(diào)查之際，生物谷的控制權(quán)也面臨著變更。

6月30日，生物谷發(fā)布公告稱，控股股東金沙江投資通過簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及投票權(quán)委托協(xié)議的方式，實控人林艷和通過簽署投票權(quán)委托協(xié)議的方式，使得上市公司實控人擬發(fā)生變更，由林艷和變更為王玫。

7月7日，公司發(fā)布公告稱，公司董事會于7月6日收到3名非獨董、2名獨董和1名監(jiān)事遞交的辭職報告，同時公司擬聘任新的董事、獨董和監(jiān)事。

記者 朱蓉