5月24日晚間，生物谷(833266)發(fā)布公告稱，因公司控股股東及實控人涉嫌信披違法違規(guī)，5月11日，證監(jiān)會決定對公司控股股東金沙江投資及實控人林艷和立案。這是北交所開市以來首家被立案調(diào)查的公司控股股東及實控人。

一個月內(nèi)三度收問詢函

4月29日，生物谷披露《董事會關(guān)于控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用自查報告及整改方案》稱，公司控股股東金沙江投資通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票的方式，累計占用公司資金7876.44萬元,目前已全部歸還;通過上市公司委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加蒙鲜泄举Y金2.77億元，截至公告日，占用余額為2.77億元。金沙江投資承諾，將在6月30日之前歸還全部占用資金及對應(yīng)的資金收益，公司實控人林艷和承諾提供連帶責任擔保。

北交所當晚便向生物谷下發(fā) 《問詢函》，要求公司說明控股股東、實控人及其關(guān)聯(lián)方自2021年至今資金占用的具體情況、是否涉及募集資金;說明公司于今年1月及4月購買的理財產(chǎn)品是否違背股東大會決議要求，信披是否合規(guī);說明公司銀行承兌匯票開出與背書轉(zhuǎn)讓過程中涉及第三方 是否與公司、控股股東、實控人、董監(jiān)高存在關(guān)聯(lián)關(guān);說明公司內(nèi)部控制制度是否存在重大缺陷等。

雖然控股股東承諾將在6月30日前歸還占用資金，但就在5月11日，上市公司披露公告顯示，近日，金沙江投資質(zhì)押生物谷股票1828.87萬股，占公司總股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%;股東林艷和質(zhì)押生物谷股票2155萬股，占公司總股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%。上述股權(quán)質(zhì)押權(quán)人為海國新動能，用于確保海國新動能將所持有的金沙江27.52%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給林艷和的轉(zhuǎn)讓價款如期支付。

北交所當晚向公司下發(fā)了 《問詢函》，要求其說明在金沙江尚未償還資金占用款、林艷和提供連帶責任擔保的情況下，林艷和受讓海國新動能持有金沙江27.52%股權(quán)的原因及合理性，說明本次股票質(zhì)押是否影響資金占用款的償還等問題。

5月20日，由于控股股東違規(guī)占用資金，生物谷收到云南監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，云南監(jiān)管局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，2021年至2022年4月期間，公司未能保持健全、有效的監(jiān)督機制防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金，未能有效監(jiān)督董事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。云南證監(jiān)局指出，公司上述行為違反了北交所《上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》第四條的規(guī)定，決定對公司采取責令改正的監(jiān)管措施，記入證券期貨市場誠信檔案，并提出改正要求，要求督促董事、監(jiān)事和高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù);采取明確有效措施督促控股股東、實控人誠實守信，嚴格履行6月30日前歸還全部占用資金及支付對應(yīng)的資金收益承諾，對利用關(guān)聯(lián)關(guān)系造成公司損失的控股出資人、實控人、董事、監(jiān)事、高級管理人員追究賠償責任;公司董監(jiān)高應(yīng)當對公司履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，獨董應(yīng)當獨立履行職責。

同日，北交所向公司下發(fā) 《年報問詢函》，要求公司對多項財務(wù)費用和業(yè)績變動情況作出說明。

曾因千金藤素概念遭熱炒

生物谷主要從事以中成藥為主的藥品研產(chǎn)銷，主要產(chǎn)品包括燈盞生脈膠囊、燈盞細辛注射液。2021年11月，公司登陸北交所。

4月29日，生物谷披露2021年報，保期內(nèi)前，公司實現(xiàn)營收5.66億元，同比增長25.45%;凈利潤8348.53萬元，同比增長11.41%。

雖然業(yè)績增幅不算搶眼，但隨著“新冠神藥”千金藤素概念遭市場關(guān)注，具備生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)條的生物谷股價也遭遇了一波熱炒，5月 6日-5月 17日累計漲幅75.46%，振幅近114%。公司在5月18日召開的業(yè)績說明會上表示，將持續(xù)跟蹤千金藤素相關(guān)研究和臨床試驗的進展情況，如果千金藤素體外抑制病毒得到證實，公司會積極參與國產(chǎn)新冠防治藥物的研發(fā)與生產(chǎn)工作。

昨日，公司披露公告稱，由于公司控股股東及實控人涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對金沙江投資有限公司及實控人林艷和立案。 記者 朱蓉