3月3日，河南證監局聯合河南省地方金融監管局、河南上市公司協會召開河南新三板公司2021年年報監管工作會議。本次會議旨在貫徹落實中國證監會關于做好新三板公司2021年年報監管工作決策部署，督促新三板公司認真開展年報編制及披露工作，緊抓注冊制改革和北交所開市歷史機遇，實現高質量發展。

河南轄區251家新三板公司董監高，相關會計師事務所河南分所、年審項目負責人及業務骨干、持續督導機構相關負責人等2000余人通過現場或網絡方式參會，省各地市縣地方金融局(辦)相關同志200余人視頻參會。河南證監局黨委委員、副局長徐小俊出席并講話。

會議指出，2021年是河南經濟社會發展極不平凡的一年，也是深化新三板改革的關鍵一年。北交所設立為我省企業上市“換道領跑”提供了歷史機遇，省委省政府研究制定多項支持政策，大力推動企業赴北交所上市。河南新三板公司克服水災疫情不利影響，發展成效顯著。一是首批北交所上市3家，位居全國第七，其中同心傳動以最高漲幅504%領漲全市場。二是后備資源充足，創新層公司64家，位居中部六省第一，目前河南新三板市場共有47家公司初步符合北交所上市條件。三是新三板市場成為新增上市公司的重要培育基地，IPO在審在輔導的64家公司中有39家是或曾是新三板公司。河南證監局認真貫徹落實注冊制改革各項要求，加強綜合宣傳力度，推動各地市及有關部門出臺支持獎勵政策，聯合開展北交所后備企業挖掘，做精做細輔導監管，積極推動成熟企業赴北交所上市。

會議提出，掛牌公司要抓住改革機遇積極申報北交所上市。2022年，新三板改革將繼續深化，掛牌公司要抓住當前難得的政策機遇，一是要“樹意識”，認識到新三板市場面臨的發展機遇，把握好政策時機，找準自己在資本市場中的位置和目標，利用資本市場走上發展快車道。二是要“強規范”，尊重市場、尊重專業，聘請執業質量高、專業能力強的中介機構，幫助指導公司提高信息披露和公司治理水平。三是要“重質量”，申報企業應當符合北交所打造“服務創新型中小企業主陣地”的定位，具有持續經營能力、財務狀況良好、依法規范經營。

會議強調，要提高證券公司在新三板市場執業質量。一是加強制度約束。前期下發了《關于進一步加強證券公司在轄區新三板市場執業質量監管的通知》，督促中介機構全流程提高執業質量;二是加強規范指導。督促持續督導券商積極指導協助北交所公司建立健全信息披露、公司治理等各項制度并有效落實執行;三是協助做好過渡。指導保薦機構協助北交所公司盡快適應上市公司的身份和角色，提高規范運作和信息披露水平;四是用好審查職能。要求保薦機構在持續督導中認真審閱北交所公司的信息披露文件，重點關注可能影響持續經營能力、控制權穩定等風險事項;五是重大事項報告。持續督導過程中發現公司存在重大問題、風險事項，要及時報告監管部門。

會議強調，各方要合力做好信息披露工作。一是新三板公司要牢記“四堅持”，堅持主動披露、堅持充分披露、堅持合規披露、堅持規范運作，切實負起信息披露主體責任;公司“關鍵少數”應具備“三意識”，公眾意識、獨立意識、報告意識，在公司治理中發揮重要作用;北交所公司應從四個方面加快角色轉變，嚴格遵守上市公司相關規定、依法依規行使權利、忠實勤勉履行職責、保障董秘工作開展，持續提升發展質量。二是年審會計師要高度重視新三板公司年報審計工作，做到獨立、客觀、公正，恰當發表審計意見，保證審計質量。三是持續督導機構應密切關注重大事項、密切關注信披質量、密切關注執業質量，牢固樹立執業質量“生命線”意識，切實發揮“看門人”作用。

會議還邀請北交所專家對上市政策進行全方位解讀，推動轄區新三板公司更好利用北交所上市融資，為多層次資本市場高質量發展貢獻“河南力量”!