作為實控人之一的吳剛7月23日被立案，九鼎投資(600053)卻在9月30日才發布公告，消息一經披露即引發投資者對于信披滯后的質疑。對此，《大眾證券報》記者30日以投資者身份致電九鼎投資，公司表示不構成信披滯后，并詳細解釋了原因。

立案告知書披露后股價大跌

九鼎投資9月29日晚間公告，董事吳剛近日收到證監會《立案告知書》。因其相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，根據《證券法》、《行政處罰法》等法律法規，2021年7月23日，證監會決定對其立案。公告引起市場關注，不少投資者質疑公司滯后披露的問題。

公告披露后，九鼎投資30日大幅低開，盤中一度觸及跌停，截至收盤報14.48元/股，下跌7.89%。值得一提的是，8月9日至9月3日期間，九鼎投資股價持續走高，20個交易日累計漲幅達45%，而公司在9月2日披露的《股票交易異常波動公告》中卻表示公司已確認并經向公司控股股東及實際控制人之一吳剛函證，均確認不存在應披露而未披露影響股價異常波動的事項。

“公司高管被立案調查屬于會影響公司股價的重大事件，上市公司應在知悉該事件之日起兩個交易日之內予以公告，以充分保障投資者的知情權。逾期未披露的，涉嫌構成不正當披露，不正當披露屬于虛假陳述的一種。”上海明倫律師事務所律師王智斌接受《大眾證券報》記者采訪時表示。

那么，為何吳剛7月被立案，九鼎投資9月才公告，是否信披滯后?九鼎投資為何在9月披露的股票交易異常波動公告中并未提及吳剛7月被立案，公司何時收到上述《立案告知書》?

“我們9月28日收到《立案告知書》，收到后即在第一時間便進行了披露，因此不算信披滯后。我們也考慮到投資者對于信披時間會有疑問，所以在公告中對《立案告知書》的原文進行了披露，告知書的落款日期就是9月28日。”對于信披的時間問題，九鼎投資證券事務部相關人士詳細解釋道。

違規高管曾在監管機構任職

吳剛在今年初剛剛被證監會行政處罰。1月29日，因涉嫌信息披露違法，證監會決定對吳剛給予警告，并處以30萬元的罰款。此外，因涉嫌利用他人賬戶從事證券交易，證監會決定對吳剛給予警告，并處以10萬元罰款。

就在前不久，吳剛被全國中小企業股份轉讓系統下發紀律處分決定書。9月28日，九鼎投資公告稱，公司間接控股股東九鼎集團現任董事長、現任公司董事吳剛收到《全國中小企業股份轉讓系統紀律處分決定書》，九鼎集團在定向發行過程中，故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量，在《股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，構成信息披露違規。全國中小企業股份轉讓系統給予九鼎集團公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案;給予吳剛公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得一提的是，吳剛曾在證監會任職。九鼎投資2020年年報中披露的工作經歷顯示，吳剛歷任閩發證券投資銀行部項目經理;證監會副處長、處長;廣西北部灣國際港務集團總裁助理;昆吾九鼎投資管理有限公司董事長;九信資產管理股份有限公司董事。現任同創九鼎投資管理集團股份有限公司董事長;人人行科技股份有限公司董事;人人行控股股份有限公司董事;昆吾九鼎投資控股股份有限公司董事。

此次立案調查與此前證監會行政處罰、紀律處分有無關系?對九鼎投資私募股權投資管理業務有無不利影響?

上述人士進一步表示：“此次立案與2021年1月披露的行政處罰是兩碼事，這次主要是對董事個人的調查，不涉及公司私募股權投資管理業務，不影響公司運營。”

記者 何玉曉