據Wind統計，今年9月份滬深兩市65家公司違規受罰，其中15家公司受到罰金處罰。與往年不同，個股違規成本大幅增加，9月份公司被處罰金額度靠前的有6家，罰金區間為135萬元至2.95億元。其中，9月27日，公牛集團收到浙江省市場監督管理局出具的《行政處罰決定書》，因壟斷行為，公司被處以罰款2.95億元。

從違規情況來看，這65家公司因為業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項等違規行為，被證監會、滬深交易所、生態環境廳、銀監會、保監會等處理人下發了的相關處罰。

其中，違規受到罰金處罰的公司為15家，罰金區間為11萬元至2.95億元不等，累計罰金為30816.50萬元。違規類型包括：未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。

個股方面，“插座茅”公牛集團于今年9月被行政處罰近3億元。公牛集團相關人士表示，主要是減少公司2021年利潤，對公司生產經營不會造成影響。

根據公牛集團公告，處罰金額占公司最近一期經審計凈資產的3.23%，占公司最近一期經審計凈利潤的12.74%。本次處罰預計會減少公司2021年利潤2.951億元，具體以會計師年度審計確認后的結果為準。有細心的投資者注意到，8月6日，公牛集團剛收到政府補助款2.5865億元。而此次近3億元的罰款上交后，意味著政府補助款全部被抵消掉。

另外，9月28日，海通證券收到了重慶證監局《行政處罰事先告知書》，主要內容提及，海通證券涉嫌奧瑞德持續督導未勤勉盡責一案，重慶證監局已調查完畢，依法擬對海通證券及相關人員作出行政處罰。重慶證監局表示，根據海通證券違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關規定，決定責令海通證券改正，沒收財務顧問業務收入100萬元，并處以300萬元罰款。同時，對時任奧瑞德持續督導期獨立財務顧問主辦人李春和賈文靜給予警告，并分別處以5萬元罰款。

需要提及的是，證監會9月24日通報了相關人員惡意操縱“南嶺民爆”“今創集團”“昊志機電”等股票價格案，其中，曾舉報他人市場操縱的葉飛涉事其中。葉飛日前已被公安機關抓捕歸案。

證監會上市部副主任郭瑞明表示，證監會將進一步構建全方位監控、高效率查辦、多部門協作、立體式追責的綜合執法體系，依法從嚴打擊以市值管理為名、行操縱市場之實等違法違規行為。

“2020年12月底正式發布的退市新規在退市標準的科學性和退市流程的高效性等方面有了顯著的提升。”對A股而言，一市場人士向《大眾證券報》記者表示，原有退市制度中設置暫停上市和恢復上市，給了面臨退市風險的公司較長的緩沖期，期間不少公司通過資產重組等資本運作和財務技巧，往往能順利實現“摘帽”，導致質次公司出清效率低下。在注冊制改革的契機下，市場環境將強化優勝劣汰，提高質次公司出清效率。記者 張曌