距離*ST科迪（002770）收到《行政處罰及市場禁入事先告知書公告》僅過去短短一周時間，公司便于9月16日收到了證監會河南證監局的《行政處罰及市場禁入決定書》。至此，經過2年調查，*ST科迪涉嫌違法違規一案終于有了結論。

代理投資者維權的上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，鑒于證監會行政處罰已落地，根據《證券法》及相關司法解釋，權益受損投資者可以依法起訴索賠。*ST科迪索賠區間為，凡是2017年4月8日至2019年08月16日期間買入*ST科迪，并在2019年08月17日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠預征集。律師將根據案件進展情況代投資者向公司提起訴訟索賠。

經查明，*ST科迪存在兩項違法事實：一是，*ST科迪《2016年年度報告》、《2017年年度報告》、《2018年年度報告》存在虛假記載；二是，*ST科迪未按規定履行2016年至2019年有關臨時信息披露義務，《2016年年度報告》、《2017年年度報告》、《2018年年度報告》存在重大遺漏。

具體來看，*ST科迪從上市第二年即2016年起，就開始虛增收入和利潤。*ST科迪《2016年年度報告》、《2017年年度報告》、《2018年年度報告》三年累計虛增收入合計約8.43億元，虛增利潤總額約3.00億元。

此外，2016年至2019年，*ST科迪在未經過決策審批程序或授權程序的情況下，向控股股東科迪集團及其關聯方提供資金，未按規定及時進行信息披露；未在《2016年年度報告》、《2017年年度報告》、《2018年年度報告》中披露，構成重大遺漏。

2017年至2019年，*ST科迪在未經過決策審批程序或授權程序的情況下，向科迪集團及其關聯方提供擔保，未按規定及時進行信息披露；未在《2017年年度報告》、《2018年年度報告》中披露，構成重大遺漏。*ST科迪三年里共提供11筆擔保，合計金額4.53億元。

基于上述違法行為，證監會河南證監局決定，責令*ST科迪改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對張清海等8名相關責任人給予警告，并分別處以3萬元至90萬元不等的罰款。同時，證監會河南證監局認為，張清海作為科迪乳業的實際控制人之一，其違法行為惡劣，嚴重損害投資者利益，依法對其釆取10年證券市場禁入措施。

在公告中*ST科迪表示，目前公司生產經營正常，根據《行政處罰事先告知書》認定的情況，公司初步判斷本次《行政處罰事先告知書》涉及的違規行為未觸及重大違法強制退市的情形。另據財報顯示，2021年上半年，*ST科迪實現營業收入2.69億元，同比增長44.77%；歸母凈利潤772.78萬元，而上年同期為虧損5576.02萬元，公司基本實現扭虧。

記者 李彥

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