是“缺乏專業(yè)性判斷”還是故意為之?ST華鈺被查給投資者索賠機(jī)會(huì)
ST華鈺(601020)9月16日晚間公告,公司于15日收到了西藏證監(jiān)局對(duì)公司及西藏道衡投資有限公司(下稱“道衡投資”)下發(fā)的《立案告知書》和《調(diào)查通知書》,公司及道衡投資因關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等信息披露事項(xiàng)未及時(shí)履行披露義務(wù),涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。
讓投資者產(chǎn)生質(zhì)疑的是,ST華鈺9月15日收到立案調(diào)查通知,但是直到9月16日晚間才公告。且ST華鈺股價(jià)9月16日開盤即下跌,截止到當(dāng)日上午11:20,該股以每股15.86元的價(jià)格封上跌停板。16日當(dāng)天是否有資金提前得知消息出逃?
鑒于公司已經(jīng)被立案調(diào)查,上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為,截至2021年9月16日仍持有華鈺礦業(yè)股票的投資者,具備初步索賠資格。投資者可以通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼:16016)報(bào)名,參與索賠預(yù)征集。
事實(shí)上,ST華鈺此前已承認(rèn)存在未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易。此次立案調(diào)查是上次事件的延續(xù),還是公司隱瞞了其他未披露的關(guān)聯(lián)交易,有待西藏證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果。
早在2020年年報(bào)披露時(shí),立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所曾就出具過(guò)否定意見的《2020年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》。審計(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)為,華鈺礦業(yè)2019年度及2020年度日常關(guān)聯(lián)交易,因公司管理層缺乏專業(yè)準(zhǔn)確判斷,致使公司未能及時(shí)識(shí)別關(guān)聯(lián)關(guān)系并履行審議程序及披露義務(wù),導(dǎo)致華鈺礦業(yè)的關(guān)聯(lián)交易授權(quán)與批準(zhǔn)的內(nèi)部控制存在重大缺陷。
根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定,公司股票于4月30日被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,股票簡(jiǎn)稱由“華鈺礦業(yè)”變更為“ST華鈺”。
8月5日ST華鈺在投資者互動(dòng)平臺(tái)回答為何被“ST”時(shí)表示:“公司因缺乏專業(yè)性判斷,未能及時(shí)識(shí)別客戶開恒、誠(chéng)康的關(guān)聯(lián)關(guān)系并履行審議程序及披露義務(wù),導(dǎo)致公司股票被ST。”
值得注意的是,前段時(shí)間鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的自媒體大V葉飛“爆料門”一事也涉及ST華鈺。根據(jù)葉飛所發(fā)布的內(nèi)容顯示,上市公司中源家居聯(lián)合私募、公募一起以市值管理的名義進(jìn)行操縱股價(jià)、商業(yè)賄賂等違規(guī)操作,但私募和機(jī)構(gòu)卻被上市公司“坑”了,以至葉飛公開“討債”,并揚(yáng)言要披露涉事的18家上市公司,其中就有ST華鈺。
由于市場(chǎng)對(duì)銻資源概念追捧,ST華鈺近幾個(gè)月來(lái)股價(jià)暴漲。公司部分董監(jiān)高也發(fā)布了減持計(jì)劃。需要提醒投資者注意的是,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上市公司在立案調(diào)查期間,董監(jiān)高減持不受影響。
具體來(lái)看,董事劉鵬舉擬減持不超過(guò)4.307萬(wàn)股,占總股本的0.0078%;財(cái)務(wù)總監(jiān)邢建軍擬減持不超過(guò)2.98萬(wàn)股,占總股本的0.0054%;董秘孫艷春擬減持不超過(guò)9250股,占總股本的0.0017%;副總經(jīng)理王艷萍擬減持不超過(guò)7.4300萬(wàn)股,占總股本的0.0134%;監(jiān)事王小飛擬減持不超過(guò)3900股,占總股本的0.0007%。
此外,ST華鈺于9月7日還公告了控股股東的部分股份將遭司法拍賣一事。本次司法處置標(biāo)的為ST華鈺控股股東道衡投資持有的公司無(wú)限售條件流通股812.54萬(wàn)股,占公司總股本的1.47%,占道衡投資持有公司股份的7.92%。上述股份已被司法凍結(jié)。
記者 許立婷

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