*ST德威(300325)近日發(fā)布公告稱，公司于9月12日收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。在被證監(jiān)會立案調(diào)查14個月后，公司涉嫌信披違法違規(guī)一案基本厘清。除累計擬被處罰680萬元外，公司后期還要面對大批受損投資者提起的索賠案件。

*ST德威因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于2020年7月8日收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》。經(jīng)證監(jiān)會查明，*ST德威未按規(guī)定披露對外擔(dān)保、重大訴訟信息，《2018年年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》存在虛假記載、重大遺漏。

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師認(rèn)為，凡是在2019年4月27日至2020年7月8日期間買入德威新材股票，且截至2020年7月8日仍持股的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名，參與索賠。早在公司被立案調(diào)查時，就有上百位投資者報名加入向德威新材的索賠隊伍。

具體來說，*ST德威涉嫌四大信披違法違規(guī)行為。如為掩蓋關(guān)聯(lián)方資金占用，*ST德威2018年報虛增6.52億元銀行承兌匯票，未如實披露3.92億元銀行存款受限情況;2019年報虛增11.04億元商業(yè)承兌匯票;2020年半年報虛增11.04億元應(yīng)收票據(jù)。上述金額分別占當(dāng)期總資產(chǎn)的15.33%、9.22%、33.10%、33.37%。

此外，*ST德威2018年報未披露其與供應(yīng)商菲爾普斯的關(guān)聯(lián)采購事項，未披露關(guān)聯(lián)交易金額2.38億元，占當(dāng)期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的14.42%。2018年12月末、2019年12月末及2020年7月8日(調(diào)查日)，關(guān)聯(lián)方菲爾普斯對上市公司的資金占用余額分別為7.95億元、9.69億元、9.78億元，*ST德威2018年報、2019年報、2020年半年報中未披露該事項。

2017年11月-12月，*ST德威向南京銀行為關(guān)聯(lián)人蘇州乾威、德威投資、德超制冷、伊泰諾合計2.83億元貸款提供擔(dān)保，該金額分別占2017年-2019年經(jīng)審計歸屬上市公司股東凈資產(chǎn)的16.22%、17.12%、27.30%。該事項未在2018年報、2019年報、2020年半年報中披露。

2019年11月-2020年11月間，*ST德威與蘇州資管間擔(dān)保責(zé)任訴訟經(jīng)調(diào)解確定公司需承擔(dān)連帶清償責(zé)任額3.43億元，*ST德威與太倉農(nóng)商行的相關(guān)擔(dān)保責(zé)任訴訟涉案本金6177.68萬元，兩起涉訟金額分別占公司2019年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的33.11%、5.96%;*ST德威與自然人龔銘的訴訟糾紛涉案本金1250萬元。*ST德威未按規(guī)定及時披露也未在2020年半年報中披露上述訴訟。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬決定，對*ST德威責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款;對周建明給予警告，并處以450萬元罰款;對時任財務(wù)總監(jiān)陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款。

同時，證監(jiān)會認(rèn)為，周建明作為*ST德威實際控制人，組織、指使從事前述信息披露違法行為，涉案時間長、涉及金額大，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬決定對周建明采取5年證券市場禁入措施。

記者 許立婷

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