*ST德威(300325)近日發布公告稱，公司于9月12日收到了證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。在被證監會立案調查14個月后，公司涉嫌信披違法違規一案基本厘清。除累計擬被處罰680萬元外，公司后期還要面對大批受損投資者提起的索賠案件。

*ST德威因涉嫌信息披露違法違規，于2020年7月8日收到證監會的《調查通知書》。經證監會查明，*ST德威未按規定披露對外擔保、重大訴訟信息，《2018年年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》存在虛假記載、重大遺漏。

根據證監會調查結果，上海明倫律師事務所王智斌律師認為，凡是在2019年4月27日至2020年7月8日期間買入德威新材股票，且截至2020年7月8日仍持股的受損投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：16016)報名，參與索賠。早在公司被立案調查時，就有上百位投資者報名加入向德威新材的索賠隊伍。

具體來說，*ST德威涉嫌四大信披違法違規行為。如為掩蓋關聯方資金占用，*ST德威2018年報虛增6.52億元銀行承兌匯票，未如實披露3.92億元銀行存款受限情況;2019年報虛增11.04億元商業承兌匯票;2020年半年報虛增11.04億元應收票據。上述金額分別占當期總資產的15.33%、9.22%、33.10%、33.37%。

此外，*ST德威2018年報未披露其與供應商菲爾普斯的關聯采購事項，未披露關聯交易金額2.38億元，占當期經審計凈資產的14.42%。2018年12月末、2019年12月末及2020年7月8日(調查日)，關聯方菲爾普斯對上市公司的資金占用余額分別為7.95億元、9.69億元、9.78億元，*ST德威2018年報、2019年報、2020年半年報中未披露該事項。

2017年11月-12月，*ST德威向南京銀行為關聯人蘇州乾威、德威投資、德超制冷、伊泰諾合計2.83億元貸款提供擔保，該金額分別占2017年-2019年經審計歸屬上市公司股東凈資產的16.22%、17.12%、27.30%。該事項未在2018年報、2019年報、2020年半年報中披露。

2019年11月-2020年11月間，*ST德威與蘇州資管間擔保責任訴訟經調解確定公司需承擔連帶清償責任額3.43億元，*ST德威與太倉農商行的相關擔保責任訴訟涉案本金6177.68萬元，兩起涉訟金額分別占公司2019年末經審計凈資產的33.11%、5.96%;*ST德威與自然人龔銘的訴訟糾紛涉案本金1250萬元。*ST德威未按規定及時披露也未在2020年半年報中披露上述訴訟。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定，對*ST德威責令改正，給予警告，并處以200萬元罰款;對周建明給予警告，并處以450萬元罰款;對時任財務總監陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款。

同時，證監會認為，周建明作為*ST德威實際控制人，組織、指使從事前述信息披露違法行為，涉案時間長、涉及金額大，情節嚴重，依據相關規定，擬決定對周建明采取5年證券市場禁入措施。

記者 許立婷

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