經(jīng)過證監(jiān)會一年多的調(diào)查，*ST德威(300325)涉嫌信披違法違規(guī)一案已調(diào)查完畢。證監(jiān)會于9月12日向公司下發(fā)了《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

對此，上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，凡是于2018年1月1日至2020年7月8日期間買入*ST德威，并在2020年7月9日收盤后賣出或仍持有而虧損的投資者，可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與訴訟索賠。律師將根據(jù)案件進展情況代投資者向公司提起訴訟索賠。

經(jīng)證監(jiān)會查明，涉案期間，德威投資是*ST德威控股股東，周建明為實際控制人，同時菲爾普斯、蘇州乾威、蘇州德超以及蘇州伊泰諾，均為*ST德威的關(guān)聯(lián)法人。

為掩蓋關(guān)聯(lián)方資金占用，*ST德威在2018年年報、2019年年報和2020年半年報信息披露存在虛假記載。其中，2018年年報虛增約6.51億元銀行承兌匯票，2019年年報虛增約11.03億元商業(yè)承兌匯票,2020年半年報虛增約11.04億元應(yīng)收票據(jù)。

與此同時，*ST德威2018年報未披露其與供應(yīng)商菲爾普斯的關(guān)聯(lián)采購事項，未披露關(guān)聯(lián)交易金額約2.38億元。然而截至2018年12月31日，2019年12月31日，2020年7月8日(調(diào)查日)，關(guān)聯(lián)方菲爾普斯對*ST德威的資金占用余額分別為7.95億元、9.69億元、9.78億元，但*ST德威在2018年報、2019年報、2020年半年報中均未披露該事項，相關(guān)報告存在重大遺漏。

證監(jiān)會還調(diào)查出，2017年11月至12月，*ST德威向南京銀行為關(guān)聯(lián)人蘇州乾威、德威投資、德超制冷、伊泰諾合計2.83億元的貸款提供擔(dān)保。該事項未在2018年報、2019年報、2020年半年報中披露。

此外，2019年11月至2020年12月，*ST德威部分涉案金額超千萬的訴訟糾紛在其年報中未披露，相關(guān)報告也存在重大遺漏。

證監(jiān)會認(rèn)為，周建明作為*ST德威董事長、總經(jīng)理、法定代表人和實際控制人，組織實施了前述違法行為，是直接負(fù)責(zé)的主管人員，其涉案時間長、涉及金額大，情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對其給予警告，處以450萬元罰款，并采取5年證券市場禁入措施;對*ST德威責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元罰款;對財務(wù)總監(jiān)陸仁芳給予警告，并處以30萬元罰款，采取3年證券市場禁入措施。

目前*ST德威收到的是《行政處罰事先告知書》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書》的確認(rèn)。劉鵬律師提示，權(quán)益受損投資者可及時依法發(fā)起民事訴訟以主張賠償。

記者 李彥

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