據(jù)Wind統(tǒng)計，今年8月份滬深兩市152家公司違規(guī)受罰，其中69家公司受到罰金處罰。與往年不同，個股違規(guī)成本大幅增加，8月份公司被處以罰金靠前的有5家，罰金區(qū)間為309萬元至600萬元。其中豫金剛石涉嫌財務(wù)造假，有強制退市風(fēng)險，董事長被罰1500萬元，且終身市場禁入。

從違規(guī)情況來看，這152家公司因為業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時披露公司重大事項等違規(guī)行為，被證監(jiān)會、滬深交易所、生態(tài)環(huán)境部門、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等處理人下發(fā)了的相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司為69家，罰金區(qū)間為0.5萬元至600萬元不等。違規(guī)類型包括：未及時披露公司重大事項、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

個股方面，豫金剛石因涉嫌通過虛構(gòu)銷售交易及股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易、虛增營業(yè)收入和利潤總額、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用等違法事實，公司及相關(guān)責(zé)任人將被行政處罰。具體來看，證監(jiān)會決定責(zé)令豫金剛石改正，給予警告，并處以500萬元罰款;對13名相關(guān)當(dāng)事人給予警告，并分別處以5萬元至1500萬元不等的罰款。以上擬罰款合計3595萬元。另外，證監(jiān)會決定對公司實控人、時任董事長、董秘郭留希采取終身市場禁入措施;對時任董事、總經(jīng)理劉永奇，時任副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人劉國炎，時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)張超偉三人分別采取10年市場禁入措施。

2020年3月1日，新《證券法》正式實施;今年3月1日，刑法修正案(十一)也正式施行。對此，上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師表示：“這大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股東及實控人、董監(jiān)高和中介機構(gòu)的違規(guī)成本，對于督促證券期貨市場各方主體盡職履責(zé)具有重大影響。涉證券期貨市場的違規(guī)行為將會大幅度減少。”

今年6月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會上答記者問時表示，下一步，證監(jiān)會將對資本市場違法違規(guī)行為實行零容忍的要求，落實好新證券法行政處罰法和規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場違法行為，把嚴(yán)的執(zhí)法主基調(diào)長期堅持下去。

昨日，華宇軟件開盤不久即告20%跌停。8月30日，華宇軟件公布了重大事件，3月22日公司收到北京市監(jiān)察委員會通知，對公司董事長、總經(jīng)理邵學(xué)涉嫌行賄的違法問題立案調(diào)查，并自3月21日對其實施留置。該事件目前尚在有關(guān)部門調(diào)查階段。二級市場上，2021年3月至今，華宇軟件股價從23.84元/股跌至14.38元/股，期間跌幅達到39.63%。有投資者表示疑惑，公司董事長被立案調(diào)查并被留置的5個月期間，華宇軟件一直“秘而不宣”。

近期深交所共對76起證券異常交易行為采取自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易;共對19起公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

目前，最高檢和公安部已啟動相關(guān)刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的修改工作，證監(jiān)會將積極配合做好相關(guān)工作，推動加快修改進度。證監(jiān)會表示，將會同公安部，進一步健全行政調(diào)查與刑事偵查的銜接機制，充分發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，探索刑事偵查和行政執(zhí)法深度融合的協(xié)作模式，形成在線索研判、數(shù)據(jù)共享、等方面共同研究、共同決策、共同部署的工作新格局，構(gòu)建適應(yīng)打擊證券市場違法犯罪迫切要求的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。記者 張曌